777me 朱雀匠心一年持有: 朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书(更新)

朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基    金招募评释书（更新）     （2025年第1号）   基金料理东说念主：朱雀基金料理有限公司   基金托管东说念主：东方证券股份有限公司       二〇二五年一月               朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                     蹙迫指示 年 11 月 25 日中国证券监督料理委员会（以下简称“中国证监会”）《对于准予 朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金注册的批复》                        （证监许可【 2020】 3202 号文）准予召募注册。本基金的基金合同已于 2020 年 12 月 21 日安适收效。 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的收 益、投资价值和阛阓出路作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。 财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益和投成本金不受损失。 明书》、基金居品汉典摘要及《基金合同》等信息显露文献，自主判断基金的投 资价值，全面意志本基金居品的风险收益特征和居品脾气，充分计议自身的风险 承受才能，感性判断阛阓，对投成本基金的意愿、时机、数目等投资行动自主作 出孤立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同期也需承担相应的投 资风险。投成本基金可能遇到的风险包括：阛阓风险、料理风险、流动性风险、 信用风险、本基金投资策略所独有的风险、投资可调节债券和可交换债券的特定 风险、投资股指期货的特定风险、投资港股通标的的特定风险、投资畅通受限证 券的特定风险、投资资产解救证券的特定风险、投资存托凭证的特定风险、投资 北交所股票的风险、基金料理东说念主职责间隔风险、本基金法律文献风险收益特征表 述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、其他风险等。在正常阛阓环境下 本基金的流动性风险适中。但如出现证券阛阓的成交量发生急剧萎缩等特殊阛阓 条件、基金发生大都赎回以零碎他未能料想的特殊情形，可能导致基金资产变现 贫苦或变现对质券资产价钱形成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无 法进行正常赎回业务、基金不可收尾既定的投资主见与策略等风险。      本基金的投资范围为具有追究流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（含创业板零碎他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、港股           朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 通标的股票、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中 期单子、短期融资券、超短期融资券、公开采行的次级债券、政府机构债券、地 方政府债券、可交换债券、可调节债券（含分离交游可转债的纯债部分）零碎他 经中国证监会允许投资的债券）、资产解救证券、债券回购、同行存单、银行存 款（包括契约入款、按期入款零碎他银行入款）、货币阛阓器具、股指期货以及 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会相关 轨则）。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行 适合法度后，不错将其纳入投资范围。 场基金，而低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制 下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交游功令等各异带来的独有风险。 动性影响。在基金交游过程中，可能会发生大都赎回的情形。大都赎回可能会产 生基金仓位调理的贫苦，导致流动性风险，致使影响基金份额净值。 意愿、时机、数目等投资行动作出孤立决策。基金料理东说念主提醒投资者基金投资的 “买者自得”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行负责。 绩也不组成对本基金功绩发挥的保证。 范围内的香港联合交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），将承担 港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交游功令等各异带来的独有 风险，包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转交游，且对个 股不设涨跌幅限制，港股股价可能发挥出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风 险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交游日不连贯可 能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可正常交游，港股不可 实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险烦请查阅本基金招募评释 书的“风险揭示”章节的具体内容。基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓 环境的变化，采纳将部分基金资产投资于港股或采纳不将基金资产投资于港股，             朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 基金资产并非势必投资港股。 托凭证而产生的特殊风险，包括但不限于存托凭证价钱大幅波动的风险，因存托 凭证的境外基础证券价钱影响导致基金净值波动的风险以及与存托凭证刊行机 制相关的风险等。 有初创性、期间新、研发进入大、出路不确定、功绩波动大、风险高等特征。基 金投资北交所股票靠近各式风险，包括但不限于流动性风险、转板风险、中小企 业辩论风险、投资计谋配售股票风险、股价波动风险、退市风险、投资围聚度风 险、监管功令变化的风险。 不办理赎回及调节转出业务。自锁定持有期收尾后即进入绽开持有期，不错办理 赎回及调节转出业务。具体请见本招募评释书“第八部分        基金份额的申购、 赎回与调节”。   具体风险烦请查阅本基金招募评释书的“风险揭示”章节的具体内容。   本基金本次招募评释书对基金料理东说念主、基金托管东说念主、相关服务机构、基金托 管契约的内容节录、其他应显露事项的相关信息进行更新，相关信息更新截止日 为 2025 年 1 月 6 日。本基金本次招募评释书更新的相关财务数据和净值发挥数 据截止日为 2024 年 9 月 30 日(本招募评释书中的财务数据未经审计)。本招募说 明书一经本基金托管东说念主复核。                         朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                                            目       录 第一部分    媒介 ·······························································································6 第二部分    释义 ·······························································································7 第三部分    基金料理东说念主 ··················································································13 第四部分    基金托管东说念主 ··················································································21 第五部分    相关服务机构 ··············································································26 第六部分    基金的召募 ··················································································30 第七部分    基金合同的收效 ···········································································31 第八部分    基金份额的申购、赎回与调节 ·····················································32 第九部分    基金的投资 ··················································································44 第十部分    基金的功绩 ··················································································57 第十一部分     基金的财产 ···············································································59 第十二部分     基金资产估值 ···········································································60 第十三部分     基金的收益与分配 ····································································67 第十四部分     基金用度与税收 ········································································69 第十五部分     基金的管帐与审计 ····································································71 第十六部分     基金的信息显露 ········································································72 第十七部分     侧袋机制···················································································80 第十八部分     风险揭示···················································································83                           朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 第十九部分           基金合同的变更、间隔与基金财产的算帐 ································96 第二十部分           基金合同的内容节录·································································98 第二十一部分 基金托管契约的内容节录 ····················································128 第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务 ····················································151 第二十三部分 其他应显露事项 ··································································153 第二十四部分 招募评释书存放零碎查阅方式·············································157 第二十五部分 备查文献 ·············································································158              朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                第一部分      媒介      《朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书》（以下简称“招募 评释书”或“本招募评释书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下 简称“《基金法》”）、           《公开召募证券投资基金运作料理办法》                            （以下简称“《运 作办法》”）、       《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》                            （以下简称“《销 售办法》”）、、《公开召募证券投资基金信息显露料理办法》（以下简称“《信 息显露办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理轨则》（以 下简称“《流动性风险料理轨则》”）、《证券投资基金信息显露内容与方式准 则第 5 号》和其他相关法律法例以及《朱雀匠心一年 持有期夹杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。      本招募评释书发挥了朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金的投资主见、 策略、风险、费率等与投资者投资决策相关的全部必要事项，投资者在作出投资 决策前应仔细阅读本招募评释书。基金料理东说念主承诺本招募评释书不存在职何作假 记录、误导性讲述或者紧要遗漏，并对其信得过性、准确性、齐全性承担法律就业。 本基金是根据本招募评释书所载明的汉典肯求召募的。本基金料理东说念主莫得托付或 授权任何其他东说念主提供未在本招募评释书中载明的信息，或对本招募评释书作任何 解释或者评释。      本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同零碎他 相关轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应可贵查阅基金合同。      本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募评释书的内容与届 时有用的法律法例的强制性轨则不一致，应当以届时有用的法律法例的轨则为 准。               朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                  第二部分       释义   在本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金基金合同》及对基金合同的任何有用创新和补充 持有期夹杂型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用创新和补充 资基金招募评释书》零碎更新 居品汉典摘要》零碎更新 份额发售公告》 司法解释、行政规章以零碎他对基金合同当事东说念主有约束力的决定、决议、文告等 以及颁布机关对其通常作念出的创新 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议创新，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的创新 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其通常作念 出的创新                朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息显露料理办法》及颁布机关对其通常作念 出的创新 施的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其通常作念出的创新 机关对其通常作念出的创新 证券交游服务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖轨则范围内的香港联合交 易所上市的股票 务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投汉典理办法》（包括颁布机关对其通常作念出的创新）及相 关法律法例轨则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者， 包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调节、非交游过户、转托管及按期定额投资等业务。              朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 会轨则的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金料理东说念主签订了基金销售服务 契约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 限公司或接受朱雀基金料理有限公司托付代为办理登记业务的机构 料理的基金份额余额零碎变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调节、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面说明的 日历 产算帐结束，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跳跃 3 个月 购份额而言）、基金份额申购说明日（对申购份额而言）或基金份额调节转入确 认日（对调节转入份额而言）起（即锁定持有期肇端日），至基金合同收效日、 基金份额申购说明日或基金份额调节转入说明日次 1 年的年度对日的前一日（即 锁定持有期到期日）之间的区间，基金份额在锁定持有期内不办理赎回及调节转 出业务。若该年度对日为非就业日或不存在对应日历的，则顺延至下一个就业日 期，绽开持有期首日为锁定持有期到期日下一个就业日。每份基金份额在绽开持 有期期间的绽开日不错办理赎回及调节转出业务              朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 绽开日 基金参与港股通交游且该就业日为非港股通交游日时，则本基金不绽开申购、赎 回或其他业务。） 范例基金料理东说念主所料理的绽开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金料理 东说念主和投资东说念主共同驯顺 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 轨则的条件，肯求将其持有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额调节为基金 料理东说念主料理的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金调节中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调节中转入 肯求份额总和后的余额)跳跃上一绽开日基金总份额的 10%的情形 行入款利息、已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简             朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 申购款零碎他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 报刊”）及《信息显露办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”，包括 基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子显露网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行按期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受 限的新股及非公开采行股票、资产解救证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或 交游的债券等 额净值的方式，将基金调理投资组合的阛阓冲击成安分配给履行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到自制对待 账户进行处置算帐，目的在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险料理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 件 区、澳门零碎行政区和台湾地区。           朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   以上释义中波及法律法例、业务功令的内容，法律法例、业务功令创新后， 如适用本基金，相关内容以创新后法律法例、业务功令为准。                朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                 第三部分       基金料理东说念主   （一）基金料理东说念主概况   称号：朱雀基金料理有限公司   住所：西安经济期间开采区草滩生态产业园尚稷路 8 号一栋二楼   办公地址：上海市浦东新区海阳西路 555 号前滩中心 58 层   成立时间：2018 年 10 月 25 日   法定代表东说念主：梁跃军   注册成本：壹亿伍仟万元东说念主民币   电话：021-20305888   传真：021-20305999   有计划东说念主：潘约中   朱雀基金料理有限公司经中国证监会证监许可【2018】1496 号文批准设立。   股权结构：              股东称号               出资额      出资比例       朱雀股权投汉典理有限公司             9750 万元    65%     上海朱雀辛酉投资中心（有限合伙） 5152.5 万元           34.35%      上海朱雀戊戌企业料理合伙企业          （有限合伙）   （二）基金料理东说念主主要东说念主员情况   董事长史雅茹女士，1973 年出身，中国籍，西北大学经济学硕士。曾主要 任职于西安经济期间开采区管委会财政局（金融办），朱雀基金和朱雀投资。现 任西安朱雀嬴投汉典理有限公司总司理、财务负责东说念主。   董事梁跃军先生，1971 年出身，中国籍，中欧国际工商学院 EMBA，北京大 学经济学硕士。曾先后任职于招商银行股份有限公司北京分行，西南证券股份有 限公司，大通证券股份有限公司，西部证券股份有限公司，上海朱雀投资发展中 心（有限合伙），朱雀股权投汉典理有限公司。2014 年当选中国证监会第五届 并购重组委委员，2016 年当选中国证监会第六届并购重组委委员。现任朱雀基                 朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 金总司理兼公募投资部总司理、投资总监。   董事张劲骐先生，1989 年出身，中国籍，特拉华大学金融学硕士。曾主要 任职于华创证券和朱雀股权投汉典理有限公司。现任朱雀基金副总司理兼专户投 资部总司理、投资总监。   孤立董事罗会远先生，1966 年出身，中国籍，中国东说念主民大学法学院硕士。 先后曾任职于中国东说念主民解放军舟师士官学校，中国东说念主民解放军舟师政事部办公 室，北京市天银讼师事务所讼师。现任北京海润天睿讼师事务所管委会委员、高 级合伙东说念主。   孤立董事王越（WANG YUE）女士，1976 年出身，好意思国俄亥俄州立大学经济 学硕士、马里兰大学史小姐商学院金融学博士。自 2005 年 6 月起在好意思国明尼苏 达大学就业，现任好意思国明尼苏达大学金融系熟习、系主任，                          《Journal of Corporate Finance》期刊主编。   孤立董事王义平先生，1962 年出身，中国籍，西安公路学院料理系（现长 安大学）工学学士。先后曾任职于长沙交通学院（现长沙理工大学），西安统计 学院（现西安财经学院），陕西国际信赖股份有限公司，长城证券有限就业公司， 长安国际信赖股份有限公司。现已退休。   监事李吉先生，1979 年出身，中国籍，学士。先后任职于申银万国证券股 份有限公司，西部证券股份有限公司，朱雀股权投汉典理有限公司。现任朱雀基 金交游运行部总司理。   总司理梁跃军先生，1971 年出身，中国籍，中欧国际工商学院 EMBA，北京 大学经济学硕士。曾先后任职于招商银行股份有限公司北京分行，西南证券股份 有限公司，大通证券股份有限公司，西部证券股份有限公司，上海朱雀投资发展 中心（有限合伙），朱雀股权投汉典理有限公司。现任朱雀基金总司理兼公募投 资部总司理、投资总监，2014 年当选中国证监会第五届并购重组委委员，2016 年当选中国证监会第六届并购重组委委员。   督察长赵艳女士，1989 年出身，中国籍，同济大学工程硕士。曾任职于朱 雀股权投汉典理有限公司。现任朱雀基金督察长。   副总司理田芸菁女士，1982 年出身，中国籍，复旦大学金融学硕士。曾主               朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 要任职于上海朱雀投资发展中心（有限合伙）。现任朱雀基金副总司理、上海分 公司负责东说念主兼有计划部总司理。   副总司理郭威先生，1986 年出身，中国籍，上海财经大学工商料理硕士。 曾任职于汇添富基金料理有限公司和华商基金料理有限公司。现任朱雀基金副总 司理。   副总司理潘约中先生，1988 年出身，中国籍，马里兰大学帕克分校金融学 硕士。曾先后任职于上海朱雀投资发展中心（有限合伙）和朱雀股权投汉典理有 限公司。现任朱雀基金副总司理。   副总司理张劲骐先生，1989 年出身，中国籍，特拉华大学金融学硕士。曾 主要任职于华创证券和朱雀股权投汉典理有限公司。现任朱雀基金副总司理兼专 户投资部总司理、投资总监。   副总司理赵霞女士，1972 年出身，中国籍，香港理工大学工商料理硕士。 曾主要任职于岳华管帐师事务所，西部证券股份有限公司，万隆管帐师事务所， 信永中庸管帐师事务所，正源房地产开采有限公司（北京），北京银通投资盘考 有限公司，朱雀股权投汉典理有限公司，上海朱雀资产料理有限公司。现任朱雀 基金副总司理。   首席信息官许卓民先生，1982 年出身，中国籍，同济大学工商料理硕士。 曾主要任职于上海华鼎财金软件有限公司，汇添富基金料理有限公司，泰信基金 料理有限公司，东亚前海证券有限就业公司，朱雀股权投汉典理有限公司。现任 朱雀基金首席信息官。   陈飞先生，1992 年出身，中国籍，浙江大学国际贸易学硕士。曾任职于上 海光大证券资产料理有限公司。现任朱雀基金公募投资部基金司理。2023 年 8 月 9 日于今担任朱雀企业优越股票型证券投资基金的基金司理。2025 年 1 月 13 日于今担任朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金的基金司理。   本基金历任基金司理：   李洋先生，2021 年 3 月 19 日至 2023 年 7 月 21 日料理本基金。   张璇先生，2023 年 1 月 15 日至 2025 年 1 月 13 日料理本基金。   梁跃军先生，2020 年 12 月 21 日至 2025 年 1 月 13 日料理本基金。           朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   梁跃军先生，现任朱雀基金总司理兼公募投资部总司理、投资总监。   郭威先生，现任朱雀基金副总司理。   章晓珏女士，现任朱雀基金专户投资部投资司理。   于珅先生，现任朱雀基金公募投资部基金司理。   张劲骐先生，现任副总司理兼专户投资部总司理、投资总监。   佘金花女士，现任朱雀基金公募投资部基金司理。   牟善同先生，现任朱雀基金专户投资部投资副总监。   （三）基金料理东说念主的职责   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以真挚信用、严慎奋发的原则料理和运用 基金财产；   （4）配备满盈的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的辩论方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产相互孤立，对所料理的不同基金分别 料理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》零碎他相关轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适合合理的措施使野心基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合《基金合同》等法律文献的轨则，按相关轨则野心并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》零碎他相关轨则，履行信息显露 及申诉义务；   （12）保守基金买卖机密，不泄露基金投资辩论、投资意向等。除《基金法》、             朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 《基金合同》零碎他相关轨则另有轨则外，在基金信息公开显露前应予守秘，不 得向他东说念主泄露，向审计、法律等外部专科参谋人提供必要信息的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额持有 东说念主分配基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》零碎他相关轨则召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产料理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他相 关汉典不低于法律法例轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或汉典在轨则时间发出，况兼 保证投资者大略按照《基金合同》轨则的时间和方式，随时查阅到与基金相关的 公开汉典，并在支付合理成本的条件下得到相关汉典的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分配；   （19）靠近驱散、照章被湮灭或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行动承担就业；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 收效，基金料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）推广收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；              朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （四）基金料理东说念主对于驯顺法律法例的承诺 的里面限制轨制，采取有用措施，退守违抗《基金法》零碎他相关法律法例行动 的发生。   （1）将基金料理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事相关的交游举止；   （7）大意职守，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会轨则辞谢的其他行动。   （五）基金料理东说念主对于辞谢性行动的承诺   为崇敬基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、足下证券交游价钱零碎他不正直的证券交游举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则辞谢的其他举止。   如法律法例或监管部门取消或变更上述辞谢性轨则，基金料理东说念主在履行适合 法度后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的轨则推广，无需经基金份额 持有东说念主大会审议。   （六）基金司理承诺 额持有东说念主谋取最大利益；             朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 关轨则，不利用职务之便为我方、受雇东说念主或基金份额持有东说念主之外的东说念主谋取利益； 基金投资内容、基金投资辩论等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从 事相关的交游举止；   （七）基金料理东说念主的里面限制轨制   公司已建立了一套层级明确、职责明晰的相关里面限制轨制及具体操作流 程。具体涵盖了投资、有计划、交游、运营、销售、阛阓等相关业务，有用的保证 了里面限制体系的健全及业务的合规开展。   （1）健全性原则。里面限制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级 东说念主员，并包括决策、推广、监督、反馈等各个智商。   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控法度，维 护内限轨制的有用推广。   （3）孤立性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的配置保持相对孤立，公 司基金资产、自有资产与其他资产的运作相互分离。   （4）相互制约原则。公司配置的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的辩论料理方法贬低运作成本，提高 经济效益，以合理的限制成本达到最好的里面限制效果。   （1）建立以各岗亭主见就业制为基础的第一说念内控防地。各岗亭职责明确， 有可贵的岗亭评释书和业务经过，各岗亭东说念主员在上岗前均须瞻念察并以书面方式承 诺驯顺，在授权范围内承担就业。   （2）建立相关部门、相关岗亭之间相互监督制衡的第二说念内控防地。公司 在相关部门和相关岗亭之间建立蹙迫业务处理凭据传递和信息疏导轨制，后续部 门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督就业。   （3）建立以公司督察长、监察稽核部对各岗亭、各部门、各机构、各项业 务全面实施监督反馈的第三说念防地。督察长、监察稽核部孤立于其他部门，对内 部限制轨制的推广情况实行严格的查验和反馈。            朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 恒久。   （1）确保股东会、董事会、监事和司理层充分了解和履行各自的权力，建 立健全公司授权圭臬和法度，保证授权轨制的贯彻推广。   （2）公司各业务部门、分支机构和各级东说念主员在轨则授权范围巨匠使相应的 职责。   （3）公司紧要业务授权采取书面体式，授权书上明确注明授权内容和时效。   （4）公司授权要适合，对已获授权的部门和东说念主员建立有用的评价和反馈机 制，对已不适用的授权实时修改或取消授权。   （1）基金料理东说念主确知建立、实施和解救里面限制轨制是基金料理东说念主董事会 及料理层的就业；   （2）上述对于里面限制的显露信得过、准确；   （3）基金料理东说念主承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展不休完善里面控 制轨制。               朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                第四部分        基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   称号：东方证券股份有限公司   住所：中国上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦   办公地址：中国上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 3 层   法定代表东说念主：龚德雄   成立日历：1997 年 12 月 10 日   组织体式：股份有限公司（外商投资、上市）   注册成本：849664.5292 万   存续期间：不竭辩论   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监许可20181686 号   有计划东说念主：刘东海   有计划电话：02163325888-3399   东方证券股份有限公司（以下简称“东方证券”）是一家经中国证券监督管 理委员会批准设立的空洞类证券公司，其前身是于 1998 年 3 月 9 日开业的东方 证券有限就业公司，总部设在上海，现有注册成本 84.97 亿元。公司于 2015 年 （03958），成为行业内第五家 A+H 股上市券商。东方证券是提供证券、期货、 资产料理、答理、投行、投资盘考及证券有计划等全处所、一站式专科空洞金融服 务的上市证券金融控股集团。   （二）主要东说念主员情况   东方证券下设托管业务总部，是从事资产托管业务的专职部门，内设托管运 营部、基金服务部、资金结算部、合规风控部、机构服务部、期间解救部、空洞 料理部等团队，通盘职工领有大学本科以上学历并具有基金从业经历；各团队负 责东说念主和业务主干均具有 10 年以上托管业务教化，专科涵盖金融、财务、法律、 IT、审计等多个领域。             朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （三）基金托管业务辩论情况   自 2018 年 10 月 24 日获批证券投资基金托管经历以来，东方证券与各大金 融机构平方互助，已托管居品百余只，建立了涵盖基金公司资管居品、证券公司 资管居品、期货公司资管居品、私募投资基金等完备的居品体系。   在居品运作方面，东方证券严格按照合同约定及法律法例的要求，办理各项 业务，对不相容职责的岗亭设立分离轨制，要津经过全面落实承办复核双东说念主双控 机制，每个居品分账料理，保证了基金资产的齐全与孤立；资金算帐东说念主员均具有 债券交游净额算帐、中国结算登记及债券托管结算业务经历，解救法东说念主结算和券 商结算两种模式，并已买通了与银行、中登、交游所及料理东说念主的线上交互渠说念。   在系统成立方面，东方证券立足于客户需乞降监管要求，加快鼓动金融科技 与托管业务的深度融会。一方面不竭强化对中枢业务系统的优化升级，确保居品 运作踏实高效；另一方面积极鼓动客户服务和里面料理系统的成立，已开采完成 并上线料理东说念主平台、投资者服务平台及业务料理平台等系统，极大进步了客户服 务才能和专科料理才能。   （四）基金托管东说念主的职责   （1）以真挚信用、奋发尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）设立挑升的基金托管部门，具有适合要求的营业场地，配备满盈的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤立；对所托管的不同的基金分别配置账户，孤立核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户配置、资金划拨、账册记录等方面相互孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》零碎他相关轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金料理东说念主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理算帐、 交割事宜；   （7）保守基金买卖机密，除《基金法》、《基金合同》零碎他相关轨则另 有轨则外，在基金信息公开显露前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，但根据监管机构、              朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外部专科参谋人提供必要信息的情 况除外；      （8）复核、审查基金料理东说念主野心的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；      （9）办理与基金托管业务举止相关的信息显露事项；      （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具宗旨，说 明基金料理东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果 基金料理东说念主有未推广《基金合同》轨则的行动，还应当评释基金托管东说念主是否采取 了适合的措施；      （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他相关汉典 15 年以 上；      （12）保存基金份额持有东说念主名册；      （13）按轨则制作相关账册并与基金料理东说念主查对；      （14）依据基金料理东说念主的指示或相关轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》零碎他相关轨则，召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金料理东说念主的投资运作；      （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分配；      （18）靠近驱散、照章被湮灭或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会 和银行业监督料理机构，并文告基金料理东说念主；      （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担抵偿就业，其抵偿 就业不因其退任而免除；      （20）按轨则监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金料理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金料理东说念主追偿；      （21）推广收效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      （五）基金托管东说念主的里面限制轨制              朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）      东方证券继承“轨制先行”和“全面风控”的理念，按照《证券投资基金法》、 《证券投资基金托管业务料理办法》等国度法律法例和监管部门的相关轨则，建 立了齐全的业务料理规章轨制和里面限制轨制，对基金托管业务波及的资金清 算、管帐核算、信息显露、里面监督、内控与风险料理、信息系统料理、守秘和 档案料理、济急处理、钤记料理等各个智商形成里面料理办法和操作规程，为托 管业务开展的孤立性、齐全性、合规性提供了有劲的轨制保险。      动作基金托管东说念主，为保证基金财产的安全齐全，保护份额持有东说念主的正当权益， 东方证券严格驯顺国度相关托管业务的法律法例、行业监管规章和公司相关料理 轨则，设有董事会——决策委员会——风控职能部门——业务推广部门四层内控 架构，其中合规与法务料理总部和风险料理总部动作风险职能部门负责公司风险 料理政策的制定、业务指导与查验。托管业务总部动作业务职能部门，内设合规 风控部具体负责托管业务的日常合规审核、风险识别、风险防控及里面监督料理 就业，并配备合规风控专员诈欺孤立稽核监控职能，按期向公司风控职能部门汇 报。      （六）基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和法度      基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资运作零碎他运作违抗《基金法》、《基金 合同》、基金托管契约相关轨则时，将实时以书面体式文告基金料理东说念主限期纠正， 在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基 金料理东说念主对基金托管东说念主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主将申诉 中国证监会。      对于依据交游法度尚未成交的且基金托管东说念主在交游前大略监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违抗相关法律法例轨则或者违抗《基金合同》约定的， 将断绝推广，立即文告基金料理东说念主，并向中国证监会申诉。      对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交游法度一经成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违抗法律法例或者违抗《基金合同》约定的， 将立即文告基金料理东说念主，并申诉中国证监会。      基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在轨则时间内 复兴基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督申诉的，基金料理东说念主应积极配合提供相 关数据汉典和轨制等。           朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要违章行动，将立即申诉中国证监会，同期 文告基金料理东说念主限期纠正。   基金料理东说念主无正直事理，断绝、阻挠基金托管东说念主根据本契约轨则诈欺监督权， 或采取拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东说念主提议警戒仍不改正的，基金托管东说念主将申诉中国证监会。                  朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                  第五部分         相关服务机构    （一）销售机构    本基金直销机构为本公司直销柜台以及本公司的网上直销交游平台（含微网 站）。    称号：朱雀基金料理有限公司    住所：西安经济期间开采区草滩生态产业园尚稷路8号一栋二楼    办公地址：上海市浦东新区海阳西路555号前滩中心58层    法定代表东说念主：梁跃军    成立时间：2018年10月25日    电话：021-20305888    传真：021-20305999    有计划东说念主：夏燕    客服电话：400-921-7211（世界免资料话费）    网址：www.rosefinchfund.com    个东说念主投资者不错通过本公司网上直销交游平台（含微网站）办理开户、本基 金的认购、申购、赎回等业务，具体交游详情请请参阅本公司网站。网上直销交 易平台网址：https://trade.rosefinchfund.com/etrading    （1）东方证券股份有限公司    注册地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦    办公地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦    法定代表东说念主：龚德雄    客服电话：（021）95503    网址：www.dfzq.com.cn    （2）上海天天基金销售有限公司    住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方钞票大厦               朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 法定代表东说念主：其实 客户服务电话：400-1818-188 网址：fund.eastmoney.com （3）北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表东说念主：李楠 客服电话：400-159-9288 网址：https://danjuanapp.com （4）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211单元 办公地址：上海市浦东新区张杨路500号华润时期广场商务楼12楼 法定代表东说念主：陶怡 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （5）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区琴朗说念91号1608、1609、1610办公 办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33楼 法定代表东说念主：肖雯 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （6）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区浦明路1500号8层M座 办公地址：上海市浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表东说念主：简梦雯 客户服务电话：400-799-1888 （7）西部期货有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室9层、10层 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室9层、10层 法定代表东说念主：王宝辉               朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 客服电话：400-688-6896 网址：www.westfutu.com （8）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二四西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区同顺街 18 号同花顺大楼 法东说念主代表：吴强 客户服务电话：952555 网址：www.5ifund.com （9）东方钞票证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 法定代表东说念主：戴彦 客服电话：95357 网址：http://www.18.cn （10）腾安基金销售(深圳)有限公司 注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一起1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼 法定代表东说念主：谭广锋 客服电话：4000-890-555 网址：https://www.txfund.com/ （11）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2 办公地址：北京市经济期间开采区科创十一街京东总部 2 号楼 法定代表东说念主：邹保威 客服电话：95118 网址：https://kenterui.jd.com （12）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 法定代表东说念主：王珺              朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 客服电话：95188 网址：www.fund123.cn （二）登记机构 称号：朱雀基金料理有限公司 住所：西安经济期间开采区草滩生态产业园尚稷路 8 号一栋二楼 办公地址：上海市浦东新区海阳西路 555 号前滩中心 58 层 法定代表东说念主：梁跃军 电话：021-20305888 传真：021-20305999 有计划东说念主：樊安 （三）出具法律宗旨书的讼师事务所 称号：国浩讼师（上海）事务所 住所：上海市静安区北京西路 968 号嘉地中心 23-25 楼 办公地址：上海市静安区北京西路 968 号嘉地中心 23-25 楼 负责东说念主：李强 电话：021-52341668 传真：021-52343320 承办讼师：宣伟华、周蕾 （四）审计基金财产的管帐师事务所 称号：信永中庸管帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区向阳门北大街8号富华大厦A座8层 办公地址：北京市东城区向阳门北大街8号富华大厦A座8层 推广事务合伙东说念主：李晓英、宋朝学、谭小青 有计划东说念主：卫婵、吴铃静 电话：010-65542288 传真：010-65547190 承办注册管帐师：卫婵、吴铃静                 朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                 第六部分       基金的召募    本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基 金合同》零碎他相关轨则，并经中国证监会 2020 年 11 月 25 日证监许可【2020】    本基金为契约型绽开式基金。基金存续期限为不按期。召募期自 2020 年 12 月 16 日至 2020 年 12 月 17 日止，共召募 2，481，495，463.65 份基金份额，召募 户数为 26，866 户。               朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）              第七部分    基金合同的收效      （一）基金备案的条件      本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金料理东说念主依据法律法例及招募评释书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资申诉之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。      基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东说念主办理结束基金备案手续并取得 中国证监会书面说明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基 金料理东说念主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。 基金料理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入挑升账户，在基金召募行动收尾 前，任何东说念主不得动用。      （二）基金合同不可收效时召募资金的处理方式      如果召募期限届满，未得志基金备案条件，基金料理东说念主应当承担下列就业： 期活期入款利息； 基金料理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。      （三）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产规模      《基金合同》收效后，聚集 20 个就业日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在按期申诉中赐与 显露；聚集 60 个就业日出现前述情形的，基金料理东说念主应当在 10 个就业日内向中 国证监会申诉并提议惩处决议，惩处决议包括不竭运作、调节运作方式、与其他 基金合并或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额持有东说念主大会进行表 决。      法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。              朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）         第八部分      基金份额的申购、赎回与调节      （一）基金的运作方式      本基金每份基金份额设定锁定持有期，锁定持有期为 1 年。锁定持有期到期 后进入绽开持有期，每份基金份额自绽开持有期首日起才能办理赎回及调节转出 业务。      锁定持有期指基金合同收效日（对认购份额而言）、基金份额申购说明日（对 申购份额而言）或基金份额调节转入说明日（对调节转入份额而言）起（即锁定 持有期肇端日），至基金合同收效日、基金份额申购说明日或基金份额调节转入 说明日次 1 年的年度对日前一日（即锁定持有期到期日）止，若该年度对日为非 就业日或不存在对应日历的，则顺延至下一个就业日。基金份额在锁定持有期内 不办理赎回及调节转出业务。      每份基金份额的锁定持有期收尾后即进入绽开持有期，期间不错办理赎回及 调节转出业务，每份基金份额的绽开持有期首日为锁定持有期到期日的下一个工 作日。      （二）申购和赎回场地      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金料理东说念主 在招募评释书或基金料理东说念主网站。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金料理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 场地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。      （三）申购和赎回的绽开日实时间      投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，但对于每份基金份额，基金份 额持有东说念主仅可在进入绽开持有期后方可肯求赎回，具体办理时间为上海证券交游 所、深圳证券交游所的正常交游日的交游时间，若本基金参与港股通交游且该工 作日为非港股通交游日时，则本基金不绽开申购、赎回和其他业务。但基金料理 东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除 外。      基金合同收效后，若出现新的证券/期货交游阛阓、证券/期货交游所交游时              朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 间变更或其他特殊情况，基金料理东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时间进行相应 的调理，但应在实施日前依照《信息显露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。   基金料理东说念主自基金合同收效之日起不跳跃 3 个月起点办理申购，具体业务办 理时间在申购起点公告中轨则。   本基金认购份额的锁定持有期到期后，基金料理东说念主起点办理赎回和调节转 出，具体业务办理时间在赎回起点公告中轨则。对于每份基金份额，自其绽开持 有期首日起才能办理赎回和调节转出。   在确定申购起点与赎回起点时间后，基金料理东说念主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息显露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的起点时间。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者调节。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时间提议申购、赎回或调节 肯求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额 申购、赎回的价钱。   （四）申购与赎回的原则 净值为基准进行野心； 经登记机构受理的不得湮灭； 设施赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待； 总规模名额，但应最迟在新的名额实施前依照《信息显露办法》的相关轨则在规 定媒介上公告。   基金料理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金料理东说念主 必须在新功令起点实施前依照《信息显露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。   （五）申购与赎回的法度             朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   投资东说念主必须根据销售机构轨则的法度，在绽开日的具体业务办理时间内提议 申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在轨则的时间内全额托付申购款项，投资东说念主交 付申购款项，申购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购收效。   若申购资金在轨则时间内未全额到账则申购不成立，申购款项将返璧投资东说念主 账户，基金料理东说念主、基金托管东说念主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时， 赎复活效。投资者赎回肯求收效后，基金料理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项 的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关条目处理。   遇交游所或交游阛阓数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、 港股通交游系统或港股通资金交收功令限制或其他非基金料理东说念主及基金托管东说念主 所能限制的身分影响业务处理经过，则赎回款支付相应顺延。基金料理东说念主、基金 托管东说念主和销售机构等不承担由此顺延形成的损失或不利后果。   基金料理东说念主应以交游时间收尾前受理有用申购和赎回肯求确本日动作申购 或赎回肯求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内（包括该日） 对该交游的有用性进行说明。T 日提交的有用肯求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括 该日)实时到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询肯求的说明情况。 若申购不告捷或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主，不进入锁定持有期。   基金料理东说念主可在法律法例允许的范围内，照章对上述业务办理时间进行调 整，并在调理实施日前按照《信息显露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告捷，而仅代表销 售机构确乎汲取到肯求。申购、赎回肯求的说明以登记机构的说明结果为准。对 于肯求的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权利。因投资东说念主怠于履行 查询等各项义务，致使其相关权益受损的，基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 不承担由此形成的损失或不利后果。   （六）申购和赎回的数目限制              朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 回的最低份额，具体轨则请参见招募评释书或相关公告。 体轨则请参见招募评释书或相关公告。 参见招募评释书或相关公告。 基金料理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金料理东说念主基于投资运作与风险限制的需要，可采取上述措施对基金规模赐与控 制。具体轨则请参见招募评释书或相关公告。 份额的数目限制、投资东说念主每个基金交游账户的最低基金份额余额、单个投资东说念主累 计持有的基金份额上限、本基金的总规模名额等。基金料理东说念主必须在调理前依照 《信息显露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告并报中国证监会备案。   （七）申购用度和赎回用度   投资东说念主不错屡次申购本基金，申购用度按每笔申购肯求单独野心。申购费率 随申购金额的增多而递减，具体费率如下：       申购金额（M）              申购费率       M＜100 万              1.50%       M≥500 万              每笔 1000 元   投资东说念主肖似申购，须按每次申购所对应的费率层次分别计费。   申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓推广、销 售、登记等各项用度。   对于本基金每份基金份额，本基金配置 1 年锁按期限，1 年后方可赎回，赎 回时不收取赎回费。                朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依摄影关轨则在轨则媒介上公告，调理后 的申购费率和赎回费率在更新的招募评释书中列示。 场情况制定基金促销辩论，按期或不按期地开展基金促销举止。在基金促销举止 期间，在对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基金料理东说念主按中国 证监会要求履行必要的手续后，不错适合调低基金申购费率、基金赎回费率，并 进行公告。 届时将提前公告。   （八）申购份额与赎回金额的野心   （1）申购的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额单 位为份，上述野心结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   （2）赎回金额为按履行说明的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述野心结果均按四舍五入方法，保留到少许 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   申购份额的野心公式如下：   申购总金额=肯求总金额   净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购总金额－固定 申购用度金额）   申购用度=申购总金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）   申购份额=（申购总金额-申购用度）/ T 日基金份额净值   例二：某投资者投资 40，000 元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为   申购总金额＝40，000 元   净申购金额=40，000/（1+1.5%）=39，408.87 元                 朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）    申购用度=40，000-39，408.87=591.13 元    申购份额=（40，000-591.13）/1.0400=37，893.14 份    即：该投资者投资 40，000 元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为    赎回金额的野心方法如下：    赎回用度=赎回份额×T 日基金份额净值×适用的赎回费率    赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值-赎回用度    例三：某投资者赎回持有的 10，000 份基金份额，持有期限为一年，对应的 赎回费率为 0%，假定赎回当日基金份额净值是 1.3025 元，则其可得到的赎回金 额为：    赎回用度 = 10，000×1.3025×0% ＝ 0.00 元    赎回金额 = 10，000×1.3025-0.00 ＝ 13025.00 元    即：该投资者赎回本基金 10，000 份基金份额，持有期限为一年，对应的赎 回费率为 0%，假定赎回当日基金份额净值是 1.3025 元，则其可得到的赎回金额 为 13025.00 元。    基金份额净值＝基金资产净值总额/刊行在外的基金份额总和    本基金份额净值的野心，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后计 算，并在 T+1 日内（包括该日）公告。遇特殊情况，经履行适合法度，不错适合 蔓延野心或公告。    （九）申购和赎回的登记 下，投资东说念主 T 日申购基金告捷后，登记机构在 T＋1 日内为投资东说念主登记权益并办 理登记结算手续，投资东说念主自绽开持有期首日起有权赎回该部分基金份额。 除权益并办理相应的登记结算手续。 整，但不得本质影响投资东说念主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息显露办法》             朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 的相关轨则在轨则媒介公告。   （十）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求。 基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 格且领受估值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 份额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相袒护 50%围聚度的情形。 构的格外情况导致基金管帐系统、基金销售系统、基金销售支付结算系统或基金 注册登记系统无法正常运行。 资者单日或单笔申购金额上限的，出现上述情形时，基金料理东说念主有权将上述申购 肯求全部或部分说明失败。 证券交游服务公司等机构认定的交游格外情况并决定暂停提供部分或者全部港 股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票阛阓交游互联互通机制进行正 常交游的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10、11 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主 决定断绝或暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金料理东说念主应当根据相关轨则在轨则媒 介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被全部或部分断绝，被断绝的申            朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金料理东说念主应实时还原 申购业务的办理。   （十一）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项。 基金资产净值。 料理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求。 格且领受估值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 或者全部港股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票阛阓交游互联互通 机制进行正常交游的情形。   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金料理东说念主决定暂停接受基金份额持有 东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项时，基金料理东说念主应按轨则报中国证监会备案， 已说明的赎回肯求，基金料理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付 部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配给赎回肯求东说念主，未支付部分可宽限 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条目处理。基金份额持有 东说念主在肯求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与湮灭。在暂停赎回的情 况摒除时，基金料理东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告。   （十二）大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金              朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 调节中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调节中转入肯求份额 总和后的余额)跳跃前一绽开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大都赎回。      当基金出现大都赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定 全额赎回或部分宽限赎回。      （1）全额赎回：当基金料理东说念主合计有才能支付投资东说念主的全部赎回肯求时， 按正常赎回法度推广。      （2）部分宽限赎回：当基金料理东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有贫苦或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎 回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回肯求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。采纳宽限赎回的，将自 动转入下一个绽开日陆续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回肯求将被湮灭。宽限的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处 理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础野心赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回 部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。      （3）如果本基金发生大都赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回肯求跳跃上一 绽开日基金总份额 10%的情形下，基金料理东说念主有权采取如下措施：对于基金份额 持有东说念主当日跳跃 10%的赎回肯求，不错对其赎回肯求宽限办理，宽限的赎回肯求 转入下一个绽开日陆续赎回，当日未获受理的部分赎回肯求将被湮灭。宽限的赎 回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽开日基金份额净值 为基础野心赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；对于基金份额持有东说念主未超 过上述比例的部分，基金料理东说念主不错根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分 宽限赎回”的约定方式与其他基金份额持有东说念主的赎回肯求一并办理。然而，如基 金份额持有东说念主在当日采纳取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回肯求将被撤 销。      （4）暂停赎回：聚集 2 个绽开日以上(含本数)发生大都赎回，如基金料理             朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；一经接受的赎回肯求不错减速支付 赎回款项，但不得跳跃 20 个就业日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并宽限办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募评释书轨则的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额持有东说念主，评释相关处理方 法，并在 2 日内在轨则媒介上刊登暂停公告。   （十三）暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的基金份额净值。 间，依照《信息显露办法》的相关轨则，最迟于再行绽开日在轨则媒介上刊登重 新绽开申购或赎回的公告，并公布最近一个绽开日基金份额净值；也不错根据实 际情况在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的时间，届时不再另行发布再行开 放的公告。   （十四）基金调节   基金料理东说念主不错根据相关法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与 基金料理东说念主料理的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费， 相关功令由基金料理东说念主届时根据相关法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并 提前奉告基金托管东说念主与相关机构。   （十五）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的交游场地或者交游方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金料理东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   （十六）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制推广等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、适正当律法例的其它非交游过户，或者 按摄影关法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。不管在上述何种           朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主死亡，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推广是指司法机构依据收效司法秘书将基金份额持有东说念主办有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关汉典，对于适合条件的非交游过户肯求按基金登记机 构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭臬收费。   （十七）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的圭臬收取转托管费。   如果出现基金料理东说念主、登记机构、办理转托管的销售机构因期间系统性能限 制或其它合理原因，不错暂停该业务或者断绝基金份额持有东说念主的转托管肯求。   （十八）按期定额投资辩论   基金料理东说念主不错为投资东说念主办理按期定额投资辩论，具体功令由基金料理东说念主另 行轨则。投资东说念主在办理按期定额投资辩论时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金料理东说念主在相关公告或更新的招募评释书中所轨则的按期定 额投资辩论最低申购金额。   （十九）基金的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分配与支付。法律法例另有轨则或有权机关另有要求的除外。   （二十）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募评释书或相关 公告。   （二十一）其他业务   如相关法律法例允许基金料理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 且对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的条件下，基金料理东说念主可制定相应的 业务功令并开展相关业务，并依照《信息显露办法》的相关轨则进行公告。证券 交游所和中国证券登记结算有限就业公司的相关业务功令另有轨则的，从其规              朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 定。      （二十二）在不违抗相关法律法例且对基金份额持有东说念主利益无本质不利影响 的前提下，基金料理东说念主不错依据具体情况对上述申购和赎回以及相关业务的安排 进行补充和调理并提前公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。             朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）             第九部分    基金的投资   （一）投资主见   在严格限制风险的前提下，追求高出功绩比较基准的投资申诉，力图收尾基 金资产的经久稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有追究流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（含创业板零碎他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、港股 通标的股票、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中 期单子、短期融资券、超短期融资券、公开采行的次级债券、政府机构债券、地 方政府债券、可交换债券、可调节债券（含分离交游可转债的纯债部分）零碎他 经中国证监会允许投资的债券）、资产解救证券、债券回购、同行存单、银行存 款（包括契约入款、按期入款零碎他银行入款）、货币阛阓器具、股指期货以及 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会相关 轨则）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适合 法度后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票（含存托凭证资产，下同）资产 占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于港股通标的股票的比例不跳跃股票资 产的 50%；每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金以后，基金 保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产 净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行 适合法度后，不错调理上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金对宏不雅经济政策及证券阛阓合座走势进行前瞻性有计划，同期精细追踪 资金流向、阛阓流动性、交游特征和投资者花样等身分，兼顾宏不雅经济增长的长 期趋势和短期经济周期的波动，在对质券阛阓当期的系统性风险及各种资产的预              朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 期风险收益进行充分分析的基础上，合理调理股票资产、债券资产和其他金融工 具的投资权重，在保持总体风险水平相对踏实的基础上，力图收尾基金资产的长 期稳健升值。此外，本基金将不竭地进行按期与不按期的资产配置风险限制，适 时地作念出相应调理。   本基金宝石从上至下与从下到上相衔接的投资理念，在宏不雅策略有计划基础 上，专揽结构性调理契机，将行业分析与个股精选相衔接，寻找具有投资后劲的 细分行业和个股。   （1）从上至下的行业遴择   本基金将从上至下地进行行业遴择，重心暄和行业增长出路、行业盈利出路 和产业政策要素。对行业增长出路，主要分析行业的外部发展环境、行业的人命 周期以及行业波动与经济周期的关系等；对行业盈利出路，主要分析行业结构， 零碎是业内竞争的方式、业内竞争的浓烈程度、以及业内厂商的谈判才能等；对 于产业政策要素，主要分析国度产业发展标的、政策援助力度等身分，采纳适合 高圭臬阛阓经济要求的行业。   （2）从下到上的个股采纳   本基金主要从两方面进行从下到上的个股采纳：一方面是竞争力分析，通过 对公司竞争策略和中枢竞争力的分析，采纳具有可不竭竞争上风的上市公司或未 来具有广宽成漫空间的公司。就公司竞争策略，基于行业分析的结果判断策略的 有用性、策略的实施解救和策略的推作歹果；就中枢竞争力，分析公司的现有核 心竞争力，并判断公司能否利用现有的资源、才能和定位取得国际竞争力或者在 国内阛阓具备难以复制的上风。另一方面是料理层分析，通过对公司料理层及公 司治理结构的分析采纳治理结构完善、料理层奋发尽责的上市公司。   （3）空洞研判   本基金在从上至下和从下到上的基础上，衔接估值分析，严选安全边缘较高 的个股，力图收尾组合的保值升值。通过对十足估值、相对估值方法的采纳和综 合研判，采纳股价相对低估的股票。就相对估值方法而言，基于行业的特色确定 对股价最有影响力的要津估值方法（包括 PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA 等）； 就估值倍数而言，通过业内比较、历史比较和增长性分析，确定具有飞腾基础的 股价水平。就十足估值方法而言，基于行业和公司买卖模式的特色，确定要津估              朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 值方法，包括股息贴现模子（DDM）、现金流贴现模子（DCF 模子）、股权开脱 现金流贴现模子（FCFE 模子）、公司开脱现金流贴现模子（FCFF 模子）等。   本基金可通过内地与香港股票阛阓交游互联互通机制投资于香港股票阛阓。 本基金将解任上述股票投资策略，优先将基本面健康、功绩朝上弹性较大、具有 估值上风的港股纳入本基金的股票投资组合。   本基金固定收益资产投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，有用利 用基金资产，提高基金资产的投资收益。基金料理东说念主将基于对国表里宏不雅经济形 势的真切分析、国内财政政策与货币阛阓政策等身分对固定收益资产的影响，进 行合理的利率预期，判断阛阓的基本走势，制定久期限制下的资产类属配置策略。 在固定收益资产投资组合构建和料理过程中，本基金料理东说念主将具体领受期限结构 配置、阛阓调节、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现金料理等料理手 段进行个券采纳。   可调节债券和可交换债券同期具有债券与权益类证券的双重脾气。本基金利 用宏不雅经济变化和上市公司的盈利变化，判断阛阓的变化趋势，采纳不同的行业， 再根据可调节债券和可交换债券的脾气采纳各行业不同的券种。本基金利用可转 换债券及可交换债券的债券底价和到期收益率来判断其债性，增强本金投资的相 对安全性；利用可调节债券及可交换债券的溢价率来判断其股性，在阛阓出现投 资契机时，优先采纳股性强的品种，获取逾额收益。   本基金将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下， 本着严慎原则，参与股指期货的投资，以料理投资组合的系统性风险，改善组合 的风险收益脾气。   对于资产解救证券，本基金将空洞计议阛阓利率、刊行条目、解救资产的构 成和质地等身分，有计划资产解救证券的收益和风险匹配情况，领受基本面分析和 数目化模子相衔接的方法对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将 在严格限制投资风险的基础上采纳合适的投资对象以取得踏实收益。             朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交游的股票投资策略推广。   （四）投资限制   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金投资于股票占基金资产的比例为 60%-95%；其中投资于港股通 标的股票的比例不跳跃股票资产的 50%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，本 基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（归拢家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股共计野心），其市值不跳跃基金资产净值的 10％；   （4）本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券（归拢家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股共计野心），不跳跃该证券的 10％；   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产解救证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得跳跃基金资产净值的   （7）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产解救证券的比例，不得跳跃 该资产解救证券规模的 10％；   （8）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产解救 证券，不得跳跃其各种资产解救证券共计规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产解救证券。 基金持有资产解救证券期间，如果其信用等级下降、不再适合投资圭臬，应在评 级申诉发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金资产净值的 40%，本基金在世界银行间同行阛阓中的债券回购最经久限为 1 年，            朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金参与股指期货交游，应当解任下列要求： 值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、资产解救证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等； 金资产净值的 10%；在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳跃 基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得跳跃上一交游日基金资产净值的 20%；本基金所持有 的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差野心）应当适合《基金 合同》对于股票投资比例的相关约定；   （13）本基金料理东说念主料理的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开 期的按期绽开基金）持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得跳跃该上市公司 可畅通股票的 15%；本基金料理东说念主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可畅通股票，不得跳跃该上市公司可畅通股票的 30%；   （14）本基金主动投资流动性受限资产的市值共计不得跳跃本基金基金资产 净值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金料理东说念主 之外的身分致使基金投资比例不适合上述投资比例限制的，基金料理东说念主不得主动 新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手方开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致；   （16）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票推广，与境 内上市交游的股票合并野心；   （18）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（14）、（15）情形之外，因证券/期货阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金料理东说念主之外的身分致使基金投资比例不符              朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 合上述轨则投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交游日内进行调理，但中国证 监会轨则的特殊情形除外。法律法例或监管部门另有轨则的，从其轨则。   基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 起点。法律法例或监管部门另有轨则的，从其轨则。   法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则 为准。法律法例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主 在履行适合法度后，则本基金投资不再受相关限制或按调理后的轨则推广，无需 经基金份额持有东说念主大会审议，但须提前公告。   本基金根据基金合同约定启用侧袋机制后，在侧袋机制实施期间，上述投资 组合比例限制仅适用于主袋账户。   为崇敬基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、足下证券交游价钱零碎他不正直的证券交游举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则辞谢的其他举止。   如法律法例或监管部门取消或变更上述辞谢性轨则，基金料理东说念主在履行适合 法度后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的轨则推广，无需经基金份额 持有东说念主大会审议。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主零碎控股股东、履行 限制东说念主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当适合基金的投资主见和投资策略，解任基金份 额持有东说念主利益优先原则，驻扎利益龙套，建立健全里面审批机制和评估机制，按              朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 照阛阓自制合理价钱推广。相关交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与显露。紧要关联交游应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金 料理东说念主在履行适合法度后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的轨则执 行，无需经基金份额持有东说念主大会审议。   （五）功绩比较基准   中证 800 指数收益率*60%+中证港股通空洞指数(东说念主民币)收益率*20%+中债 空洞全价(总值)指数收益率*20%   本基金录取被阛阓平方认同的中证 800 指数和中证港股通空洞指数(东说念主民币) 动作股票部分的功绩比较基准，中债空洞全价(总值)指数动作固定收益部分的业 绩比较基准。此外，本基金还参考预期的大类资产配置比例配置了功绩比较基准 的权重。   如果指数编制单元改换以上指数称号、罢手或变更以上指数的编制或发布， 或以上指数由其他指数替代、或由于指数编制方法等紧要变更导致以上指数不宜 陆续动作功绩比较基准，或阛阓上出现其他代表性更强、愈加适用于本基金的业 绩比较基准时，本基金料理东说念主不错依据崇敬基金份额持有东说念主正当权益的原则，在 履行适合法度后调理功绩比较基准。   （六）风险收益特征   本基金为夹杂型基金，其风险和预期收益水平高于债券型基金及货币阛阓基 金，而低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因 投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交游功令等各异带来的独有风险。   （七）基金料理东说念主代表基金诈欺股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排                    朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）      当基金持有特定资产且存在或潜在紧要赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考管帐师事 务所宗旨后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施法度、运作安排、特定资产范围、投资安排、特 定资产的处置变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募评释书 “侧袋机制”章节的轨则。      （九）基金投资组合申诉      基金料理东说念主的董事会及董事保证本申诉不存在作假记录、误导性讲述或紧要 遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和齐全性承担个别及连带就业。      基金托管东说念主根据基金合同轨则复核了本申诉中的财务方针、净值发挥和投资 组合申诉等内容，保证复核内容不存在作假记录、误导性讲述或者紧要遗漏。      基金料理东说念主承诺以真挚信用、奋发尽责的原则料理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。      基金的过往功绩并不代表其改日发挥。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募评释书。      本投资组合申诉所载数据截止 2024 年 9 月 30 日（未经审计）。                                             占基金总资产的比例 序号            样式           金额(元)                                                （%）        其中：股票               586，454，760.82            65.92        其中：债券                21，974，884.93             2.47            资产解救证券                       -                -        其中：买断式回购的买                       -                -                  朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）         入返售金融资产         银行入款和结算备付金         51，613，962.59                5.80         共计       注：权益投资中港股通股票公允价值为 178，504，239.90 元，占基金总资产 比例 20.06%。       （1）申诉期末按行业分类的境内股票投资组合                                               占基金资产净值比例  代码          行业类别       公允价值(元)                                                  （%）   A     农、林、牧、渔业           10，782，538.00                1.21   B     采矿业                               -                -   C     制造业              393，634，525.92                44.35         电力、热力、燃气及水                        -                -   D         坐褥和供应业   E     建筑业                    3，533，457.00             0.40   F     批发和零卖业                            -                -         交通输送、仓储和邮政                        -                -   G         业   H     住宿和餐饮业                            -                -         信息传输、软件和信息                        -                -   I         期间服务业   J     金融业                               -                -   K     房地产业                              -                -   L     租出和商务服务业                          -                -         科学有计划和期间服务                         -                -   M         业         水利、环境和人人设施                        -                -   N         料理业         住户服务、修理和其他                        -                -   O         服务业   P     耕种                                -                -                      朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）     Q     卫生和社会就业                             -                    -     R     文化、体育和文娱业                           -                    -     S     空洞                                  -                    -           共计                   407，950，520.92                45.96         （2）申诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合                                                          占基金资产净值          行业类别              公允价值(东说念主民币)                                                           比例（％） 非日常生涯铺张品                               56，733，863.38           6.39 日常铺张品                                  42，261，315.22           4.76 工业                                     14，843，932.33           1.67 信息期间                                   38，007，630.41           4.28 公用事迹                                   26，657，498.56           3.00            共计            178，504，239.90                       20.11         注：以上分类领受全球行业分类圭臬（GICS）。 细            股票代                                           占基金资产净     序号              股票称号   数目(股)        公允价值(元)                码                                          值比例(%) 注：对于同期在A+H股上市的股票，合并野心公允价值参与排序，并按照不同股 票分别显露。                      朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                                                    占基金资产净值 序号                债券品种         公允价值(元)                                                        比例（％）             其中：政策性金融债                          -                - 细 序                                                      占基金资产净          债券代码      债券称号    数目（张）        公允价值(元) 号                                                      值比例（％） 券投资明细      本基金本申诉期末未持有资产解救证券。 明细      本基金本申诉期末未持有贵金属。 细                 朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   本基金本申诉期末未持有权证投资。   （1）申诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细   本基金本申诉期未投资股指期货。   （2）本基金投资股指期货的投资政策   本基金本申诉期未投资股指期货。   （1）本期国债期货投资政策   本申诉期内，本基金未运用国债期货进行投资。   （2）申诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细   本基金本申诉期末未持有国债期货。   （3）本期国债期货投资评价   本申诉期内，本基金未运用国债期货进行投资。   （1）声明本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立 案拜谒，或在申诉编制日前一年内受到公开数落、处罚的情形。如是，还应付相 关证券的投资决策法度作念出评释   禾望电气：2023 年 10 月 30 日，受到国度外汇料理局深圳市分局警戒，处 罚金东说念主民币 4.4 万元。   东方电缆：2024 年 9 月 2 日，宁波证监局发布《行政监管决定书202439 号》，上述文献显露，宁波东方电缆股份有限公司因未履行信披义务，被责令改 正并记入诚信档案。   本基金料理东说念主就上述公司受处罚事件进行了及期间析和有计划，合计上述公司 存在的违章问题对公司正常辩论不会产生紧要、本质性影响，对上述公司正常投                 朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 资不会产生本质性影响，本基金对上述主体刊行的相关证券的投资决策法度均符 合相关法律法例及基金合同的要求。本基金料理东说念主将不竭对上述公司进行追踪研 究。      （2）声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同轨则的备选股票库。如 是，还应付相关股票的投资决策法度作念出评释      本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同轨则的备选股票库。      （3）其他资产组成  序号               称号               金额(元)      （4）申诉期末持有的处于转股期的可调节债券明细      本基金本申诉期末未持有处于转股期的可转债。      （5）申诉期末前十名股票中存在畅通受限情况的评释      本基金本申诉期末前十名股票中不存在畅通受限情况。      (6)投资组合申诉附注的其他翰墨刻画部分  因四舍五入原因，投资组合申诉中市值占净值比例的分项之和与共计可能存 在尾差。                朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                 第十部分          基金的功绩    基金料理东说念主依照恪尽责守、真挚信用、奋发尽责的原则料理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。    本基金合同收效日为 2020 年 12 月 21 日，基金功绩截止日为 2024 年 9 月                                           功绩比                               功绩比                      净值增                  较基准           净值增长                较基准    阶段                长率标                  收益率      ①-③      ②-④             率①                收益率                      准差②                  圭臬差                                    ③                                            ④ 曩昔三个月       7.05%    1.35%    12.38%      1.20%   -5.33%    0.15% 曩昔六个月       1.05%    1.18%    12.19%      0.97%   -11.14%   0.21% 曩昔一年       -10.06%   1.19%        7.67%   0.89%   -17.73%   0.30% 曩昔三年       -29.59%   1.31%   -10.29%      0.86%   -19.30%   0.45% 自基金合同            -29.72%   1.29%   -10.53%      0.86%   -19.19%   0.43% 收效起于今 收益率变动的比较               朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）    注：    （1）本基金建仓期为本基金合同收效之日（2020 年 12 月 21 日）起 6 个月。    （2）2023 年 5 月 6 日前，本基金功绩比较基准为：中证 800 指数收益率*50%+ 中证港股通空洞指数(东说念主民币)收益率*25%+中债空洞全价(总值)指数收益率 *25%。 中证港股通空洞指数(东说念主民币)收益率*20%+中债空洞全价(总值)指数收益率 *20%。             朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）             第十一部分 基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券及单子价值、银行入款本息和基 金应收的申购基金款以零碎他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以零碎他基金 财产账户相孤立。   （四）基金财产的看护和刑事就业   本基金财产孤立于基金料理东说念主、基金托管东说念主、证券经纪机构和基金销售机构 的财产，并由基金托管东说念主看护。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金 销售机构以其自有的财产承担其自身的法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产行 使请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的轨则刑事就业外，基 金财产不得被刑事就业。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章湮灭或者被照章宣告停业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金料理东说念主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制推广。                朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                第十二部分 基金资产估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金相关的证券交游场地的交游日以及国度法律法例 轨则需要对外显露基金净值的非交游日。      （二）估值对象      基金所领有的股票（含港股通标的股票、存托凭证）、债券、银行入款本息、 应收款项、股指期货合约、其它投资等资产及欠债。      （三）估值原则      基金料理东说念主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会 计准则》、监管部门相关轨则。 有报价的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应领受最近交游日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日 或最近交游日的报价不可信得过反应公允价值的，应付报价进行调理，确定公允价 值。      与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值期间中计议不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值期间中不应将该限制作 为特征计议。此外，基金料理东说念主不应试虑因其大批持有相关资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息解救的估值期间确定公允价值。领受估值期间确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行调理并确定公允价值。             朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （四）估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化身分， 调理最近交游市价，确定公允价钱。   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；交游所上市交游或挂牌转 让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独 估值净价或保举估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游的可调节债券按估值日市价（收盘价）减去收盘价中 所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近 交游日后经济环境未发生紧要变化，按最近交游日市价（收盘价）减去收盘价中 所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发 生了紧要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化身分，调理最近交 易市价，确定公允价钱；交游所上市实行全价交游的债券（可转债除外），录取 第三方估值机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得 到的净价进行估值；   （4）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值期间确定公允价值。 交游所挂牌转让的资产解救证券，领受估值期间确定公允价值，在估值期间难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开采行未上市的股票，领受估值期间确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、 初次公开采行股票时公司股东公开采售股份、通过大批交游取得的带限售期的股              朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等畅通受限股票，按监 管机构或行业协会相关轨则确定公允价值。      （4）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经调理的报价动作估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付阛阓报价进行调理以说明估值日的 公允价值；对于不存在阛阓举止或阛阓举止很少的情况下，应领受估值期间确定 其公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在剖析各异，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 的阛阓分别估值。 有期内逐日计提应收、应付利息，在结息日以实收、实付利息入账。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交游日结算 价估值。 的汇率为准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 制，以确保基金估值的自制性，具体处理原则与操作范例解任相关法律法例以及                 朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 监管部门、自律功令的轨则。 按国度最新轨则估值。      如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的轨则或者未能充分崇敬基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商惩处。      根据相关法律法例，基金资产净值野心和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金管帐就业方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的宗旨，按照 基金料理东说念主对基金资产净值的野心结果对外赐与公布。      （五）估值法度 额的余额数目野心，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。基金料理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度应 急调理机制。国度另有轨则的，从其轨则。      基金料理东说念主应每个就业日野心基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公 告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金料理东说念主每个就业日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主 对外公布。      （六）估值作假的处理      基金料理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适合、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值作假 时，视为基金份额净值作假。      基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的舛错形成估值作假，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛错            朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 的就业东说念主应当对由于该估值作假遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下 述“估值作假处理原则”给予抵偿，承担抵偿就业。   上述估值作假的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、数 据野心差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值作假已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值作假就业方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值作假发生的用度由估值作假就业方承担； 由于估值作假就业方未实时更正已产生的估值作假，给当事东说念主形成损失的，由估 值作假就业方对径直损失承担抵偿就业；若估值作假就业方一经积极协调，况兼 有协助义务确当事东说念主有满盈的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值作假就业方应付更正的情况向相关当事东说念主进行说明，确保估值作假已得 到更正。   （2）估值作假的就业方对相关当事东说念主的径直损失负责，不对波折损失负责， 况兼仅对估值作假的相关径直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值作假而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值作假就业方仍应付估值作假负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值作假责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东说念主一经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经取得的抵偿额加上一经取得的欠妥 得利返还的总和跳跃其履行损失的差额部分支付给估值作假就业方。   （4）估值作假调理领受尽量还原至假定未发生估值作假的正确情形的方式。   估值作假被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值作假发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值作假发生 的原因确定估值作假的就业方；   （2）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值作假形成的损失 进行评估；   （3）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法由估值作假的就业方进行 更正和抵偿损失；              朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）      （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值作假的更正向相关当事东说念主进行说明。      （1）基金份额净值野心出现作假时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施退守损失进一步扩大。      （2）作假偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；作假偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。      （3）当基金份额净值野心差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行 抵偿时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的就业，经说明 后按以下条目进行抵偿：      ①本基金的基金管帐就业方由基金料理东说念主担任，与本基金相关的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分辩论后，尚不可达成一致时，按基金料理东说念主的建议执 行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。      ②若基金料理东说念主野心的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，由此 给基金份额持有东说念主形成损失的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付抵偿 金，就履行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按照舛错 程度各自承担相应的就业。      ③如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的野心结果，天然屡次再行计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金料理东说念主的野心结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基 金料理东说念主负责赔付。      ④由于基金料理东说念主提供的信息作假（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值野心作假而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由 基金料理东说念主负责赔付。      （4）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。如果行 业有通行作念法，在不不平法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，基金料理东说念主与 基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则再行协商确定处理原 则。      （七）暂停估值的情形           朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 业时； 资产价值时； 商说明后，基金料理东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的说明   基金资产净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责野心，基金托管东说念主负责进行 复核。基金料理东说念主应于每个绽开日交游收尾后野心当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值野心结果复核说明后发送给基金 料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值赐与公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停显露侧袋账户份额净值。   （十）特殊情形的处理 款进行估值时，所形成的谬误不动作基金资产估值作假处理。 机构、期货经纪机构、入款银行品级三方机构发送的数据作假或第三方估值机构 提供的数据作假，或国度管帐政策变更、阛阓功令变更等非基金料理东说念主和基金托 管东说念主原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然一经采取必要、适合、合理的措施进行 查验，但未能发现作假或即使发现作假但因前述原因无法实时更正的，由此形成 的基金资产估值作假，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿就业。但基金料理东说念主和 基金托管东说念主应当积极采取必要的措施消弱或摒除由此形成的影响。              朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）           第十三部分 基金的收益与分配   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已收尾收益的孰低数。   （三）基金收益分配原则 益分配，若《基金合同》收效起火 3 个月可不进行收益分配； 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默 认的收益分配方式是现金分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值。 律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则。   在不违抗法律法例、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无本质性不 利影响的前提下，基金料理东说念主可在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履 行适合法度后对基金收益分配原则进行调理，不需召开基金份额持有东说念主大会，但 应于变更实施日前在轨则媒介公告。   （四）收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配决议着实定、公告与实施   本基金收益分配决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 轨则媒介公告。             朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   基金红利披发日距离收益分配基准日（即可供分配利润野心截止日）的时间 不得跳跃 15 个就业日。   法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的野心方 法，依照《业务功令》推广。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。             朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）            第十四部分 基金用度与税收   （一）基金用度的种类 的信息显露用度； 诉讼费和仲裁费； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。料理费的野心 方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、休息 日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计                朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 算方法如下：      H＝E×0.20%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个就业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。      上述“（一）基金用度的种类”中第 3-10 项用度，根据相关法例及相应协 议轨则，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      （三）不列入基金用度的样式      下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      （四）实施侧袋机制期间的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度从侧袋账户中列支，但应待 侧袋账户资产变现后方可列支，且不得收取料理费，详见本招募评释书“侧袋机 制”章节的轨则。      （五）基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相关税收征收的轨则代扣代缴。             朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）           第十五部分 基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度； 管帐核算，按摄影关轨则编制基金管帐报表； 并以书面或两边约定的其他方式说明。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》轨则的管帐师事务所零碎注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在轨则媒介公告。              朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）             第十六部分 基金的信息显露      （一）信息显露的基本要求      本基金的信息显露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息显露办法》、 《流动性风险料理轨则》、《基金合同》零碎他相关轨则。相关法律法例、监管 政策对于信息显露的显露方式、登载媒介、报备方式等轨则发生变化时，本基金 从其最新轨则，无需经基金份额持有东说念主大会审议。      （二）信息显露义务东说念主      本基金信息显露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组 织。      本基金信息显露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的轨则显露基金信息，并保证所显露信息的信得过性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。      本基金信息显露义务东说念主应当在中国证监会轨则时间内，将应予显露的基金信 息通过中国证监会轨则媒介显露，并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定 的时间和方式查阅或者复制公开显露的信息汉典。      （三）本基金信息显露义务东说念主承诺公开显露的基金信息，不得有下列行动：      （四）本基金公开显露的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基 金信息显露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。      本基金公开显露的信息领受阿拉伯数字；除零碎评释外，货币单元为东说念主民币 元。           朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （五）公开显露的基金信息   公开显露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明 确基金份额持有东说念主大会召开的功令及具体法度，评释基金居品的脾气等波及基金 投资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募评释书应当最大限定地显露影响基金投资者决策的全部事项， 评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。基金合同收效后，基金招募评释书的信息发生 紧要变更的，基金料理东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募评释书并登载在规 定网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。 基金间隔运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募评释书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金料理东说念主在基金财产看护及基金 运作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品汉典概若是基金招募评释书的节录文献，用于向投资者提供 简明的基金摘要信息。《基金合同》收效后，基金居品汉典摘要的信息发生紧要 变更的，基金料理东说念主应当在三个就业日内，更新基金居品汉典摘要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点。   基金居品汉典摘要其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基 金间隔运作的，基金料理东说念主不再更新基金居品汉典摘要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募评释书指示性公告和基金合同指示性公告登载在 轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金居品汉典摘要、基金 合同和基金托管契约登载在轨则网站上，并将基金居品汉典摘要登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管契约登载 在网站上。   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募评释书确当日登载于轨则媒介上。              朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   基金料理东说念主应当在基金合同收效的次日在轨则报刊和轨则网站上登载《基金 合同》收效公告。   《基金合同》收效后，在起点办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应 当至少每周在轨则网站显露一次基金份额净值、基金份额累计净值。   在起点办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点，显露绽开日基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站显露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募评释书等信息显露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的野心方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息汉典。 资产组合季度申诉）   基金料理东说念主应当在每年收尾之日起 90 日内，编制完成基金年度申诉，将年 度申诉登载于轨则网站上，并将年度申诉指示性公告登载在轨则报刊上。基金年 度申诉中的财务管帐申诉应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师 事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年收尾之日起 60 日内，编制完成基金中期申诉，并 将中期申诉登载在轨则网站上，并将中期申诉指示性公告登载在轨则报刊上。   基金料理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度申诉， 将季度申诉登载在轨则网站上，并将季度申诉指示性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度申诉、中 期申诉或者年度申诉。   基金按期申诉在公开显露的第 2 个就业日，分别报中国证监会和基金料理东说念主 主要办公场地所在地中国证监会派出机构备案。报备应当领受电子文本或者书面            朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 申诉方式。   基金运作期间，如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总 份额 20%的情形，为保险其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在按期申诉 “影响投资者决策的其他蹙迫信息”项下显露该投资者的类别、申诉期末持有份 额及占比、申诉期内持有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的 特殊情形除外。   基金不竭运作过程中，基金料理东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中显露基 金组结伴产情况零碎流动性风险分析等。   本基金发生紧要事件，相关信息显露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉书， 并登载在轨则报刊和轨则网站上。并在公开显露日分别报分别报中国证监会和基 金料理东说念主主要办公场地所在地中国证监会派出机构备案。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》间隔、基金算帐；   （3）调节基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构、基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金料理东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金料理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金料理东说念主变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的履行限制 东说念主；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金料理东说念主高档料理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主挑升基金托管部门 负责东说念主发生变动；   （10）基金料理东说念主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十；   （11）基金料理东说念主、基金托管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近               朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）      （12）波及基金财产、基金料理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；      （13）基金料理东说念主或其高档料理东说念主员、基金司理因基金料理业务相关行动受 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务相关行动受到紧要行政处罚、刑事处罚；      （14）基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主零碎控股股东、 履行限制东说念主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游事项，中国证监会另有轨则的情形除外；      （15）基金收益分配事项；      （16）料理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费率 发生变更；      （17）基金份额净值计价作假达基金份额净值百分之零点五；      （18）本基金起点办理申购、赎回；      （19）本基金发生大都赎回并宽限办理；      （20）本基金集聚髻生大都赎回并暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项；      （21）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；      （22）发生波及基金申购、赎回事项调理或潜在影响投资者赎回等紧要事项 时；      （23）本基金推出新业务或服务；      （24）调理本基金份额类别配置；      （25）基金料理东说念主领受舞动订价机制进行估值；      （26）基金信息显露义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会或基金合同轨则的其他事项。      在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在阛阓高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，相关信息显露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开清醒， 并将相关情况立即申诉中国证监会。                朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）      基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。      《基金合同》间隔的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财 产进行算帐并作出算帐申诉。基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在轨则网站 上，并将算帐申诉指示性公告登载在轨则报刊上。      本基金投资股指期货，基金料理东说念主需按照法例要求在季度申诉、中期申诉、 年度申诉等按期申诉和招募评释书（更新）等文献中显露股指期货交游情况，包 括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交游对基 金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资主见等。如将来法律法例 或中国证监会有另行轨则的，从其轨则。      本基金投资畅通受限证券，基金料理东说念主应在本基金投资非公开采行股票后两 个交游日内，在中国证监会轨则媒介显露所投资非公开采行股票的称号、数目、 总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按期等信 息。      基金料理东说念主应在基金季度申诉、基金中期申诉、基金年度申诉等按期申诉和 招募评释书（更新）等文献中显露参与港股通交游的相关情况。      本基金投资资产解救证券，基金料理东说念主应在基金年度申诉及中期申诉中显露 其持有的资产解救证券总额、资产解救证券市值占基金净资产的比例和申诉期末 的资产解救证券明细。基金料理东说念主应在基金季度申诉中显露其持有的资产解救证 券总额、资产解救证券市值占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产 比例大小排序的前 10 名资产解救证券明细。如将来法律法例或中国证监会有另 行轨则的，从其轨则。      本基金实施侧袋机制的，相关信息显露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募评释书的轨则进行信息显露，详见本招募评释书“侧袋机制”部分的轨则。                 朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （六）暂停或蔓延信息显露的情形   （七）信息显露事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息显露料理轨制，指定挑升部门及 高档料理东说念主员负责料理信息显露事务。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开显露基金信息的管控，并建立基金 明锐信息知情东说念主登记轨制。基金料理东说念主、基金托管东说念主及相关从业东说念主员不得泄露未 公开显露的基金信息。   基金信息显露义务东说念主公开显露基金信息，应当适合中国证监会相关基金信息 显露内容与方式准则等法例的轨则。   基金托管东说念主应当按摄影关法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金料理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按期申诉、更新的招募评释书、基金居品汉典摘要、基金算帐申诉等公开披 露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主出具书面文献、盖印说明或 以 XBRL 的体式说明。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在轨则媒介中采纳显露信息的媒介。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子显露网站报送拟显露的 基金信息，并保证相关报送信息的信得过、准确、齐全、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上显露信息外，还不错根据需要 在其他人人媒介显露信息，然而其他人人媒介不得早于轨则媒介显露信息，况兼 在不同媒介上显露归拢信息的内容应当一致。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求显露信息外，也可在解任相关法 律法例要求的前提下，自主提供信息显露服务，按照《信息显露办法》自主显露 信息如产生信息显露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息显露义务东说念主公开显露的基金信息出具审计申诉、法律宗旨书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》间隔后 10              朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 年。      （八）信息显露文献的存放与查阅      照章必须显露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法 规轨则将信息置备于其住所，供公众查阅、复制。基金料理东说念主和基金托管东说念主保证 文本的内容与所公告的内容完全一致。              朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）               第十七部分 侧袋机制      （一）侧袋机制的实施条件      当基金持有特定资产且存在或潜在紧要赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考管帐师事 务所宗旨后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      基金料理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个就业日内聘 请侧袋机制启用日发表宗旨且适合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务 所进行审计并显露专项审计宗旨。      （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，说明相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户 的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金料理东说念主按照基金合同和招募评释书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募评释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主 袋账户份额。大都赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回肯求跳跃前一绽开 日主袋账户总份额的 10%认定。      （三）实施侧袋机制期间的基金投资      侧袋机制实施期间，招募评释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金料理东说念主野心各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需计议主袋账户资产。      基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的调理，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。      基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。              朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   实施侧袋机制期间的基金估值本基金实施侧袋机制的，基金料理东说念主和基金托 管东说念主应付主袋账户资产进行估值并显露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂 停显露侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核算应适合《企业管帐准则》的相关 要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度 产净值动作基数计提；侧袋账户的托管费根据法律法例按侧袋账户基金资产净值 为基数计提，法律法例对侧袋账户的计提基数等另有轨则的，从其轨则。 方可列支，且不得收取料理费，其他用度的具体收取安排详见启用侧袋机制时基 金料理东说念主发布的临时公告。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、还原交游等方式还原流动性后，基金料理东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处 置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金料理东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金料理东说念主在每次处置变现后均应按摄影关法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并间隔侧袋机制后，基金料理东说念主应实时遴聘适合 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并显露专项审计宗旨。   （七）侧袋机制的信息显露   在启用侧袋机制、处置特定资产、间隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金料理东说念主应实时发布临时公告。   基金料理东说念主应按照招募评释书“基金的信息显露”部分轨则的基金净值信息 显露方式和频率显露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧             朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 袋机制期间本基金暂停显露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主应当在基金按期申诉中显露申诉期内侧袋账 户相关信息，基金按期申诉中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。 会 计师事务所对基金年度申诉进行审计时，应付申诉期内基金侧袋机制运行相关的 管帐核算和年度申诉显露等发表审计宗旨。   （八）本部分对于侧袋机制的相关轨则，但凡径直援用法律法例或监管功令 的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致相关内容被取消或变更的，基金管 理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适合法度后，在对基金份额持有东说念主利益无实 质性不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改和调理，无需召开基金份 额持有东说念主大会审议。             朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）             第十八部分 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种经久投资器具，其主邀功能是分 散投资，贬低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融器具，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能靠近各式风险，既包括阛阓风险，也包括基金自 身的料理风险、期间风险和合规风险等。大都赎回风险是绽开式基金所独有的一 种风险，即当单个绽开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金 调节中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调节中转入肯求份额 总和后的余额)跳跃前一绽开日的基金总份额的 10%时，投资东说念主将可能无法实时 赎回持有的全部基金份额。基金分为股票型基金、夹杂型基金、债券型基金、货 币阛阓基金、基金中基金等不同类型，投资东说念主投资不同类型的基金将取得不同的 收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资东说念主 承担的风险也越大。   投资东说念主应当负责阅读《基金合同》、《招募评释书》等基金法律文献，了解 基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资教化、资产现象 等判断基金是否和投资东说念主的风险承受才能相妥当。   投资东说念主应当充分了解基金按期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。按期 定额投资是指导投资东说念主进行经久投资、平均投资成本的一种简便易行的投资方 式。然而按期定额投资并不可袒护基金投资所固有的风险，不可保证投资东说念主取得 收益，也不是替代储蓄的等效答理方式。   因分成等行动导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会 贬低基金投资风险或提高基金投资收益。以 1 元开动面值开展基金召募或因分成 等行动导致基金份额净值调理至 1 元开动面值或 1 元近邻，在阛阓波动等身分的 影响下，基金投资仍有可能出现亏蚀或基金净值仍有可能低于开动面值。   基金料理东说念主承诺以真挚信用、奋发尽责的原则料理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金料理东说念主料理的其他基金的功绩不构 成对本基金功绩发挥的保证。基金料理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自得”原                朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 则，在作念出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资 东说念主自行包袱。      基金份额持有东说念主须了解并承受以下风险：      （一）阛阓风险      证券阛阓价钱因受到经济身分、政事身分、投资心思和交游轨制等各式身分 的影响而引起的波动，将对基金收益水平产生潜在风险，主要包括： 发展政策等）和证券阛阓监管政策发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。 性的特色，宏不雅经济运行现象将对质券阛阓的收益水平产生影响，从而对基金收 益形成影响。 利正大接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券和债券回购，其收益水平会受到利率变化和货币阛阓供求现象的影响。 财务现象、阛阓出路、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。      如果基金所投资的上市公司辩论不善，其股票价钱可能下降，或者大略用于 分配的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资各样化来散布这 种非系统风险，但不可完全袒护。 胀，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货推广对消，从而使基金的履行收 益下降，影响基金资产的保值升值。      （二）料理风险      在基金料理运作过程中，基金料理东说念主的学问、技能、教化、判断等主不雅身分 会影响其对相关信息和经济局面、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。      （三）流动性风险      本基金对于每份基金份额配置 1 年锁按期限，基金份额在锁定持有期内不办 理赎回及调节转出业务。自锁定持有期收尾后即进入绽开持有期，不错办理赎回              朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 及调节转出业务。因此基金份额持有东说念主靠近在锁定持有期内不可赎回基金份额的 风险。此外，如果基金资产不可飞速改革成现金，或者变现为现金时使资金净值 产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生大都赎回时，如 果基金资产变现才能差，可能会产生基金仓位调理的贫苦，导致流动性风险，可 能影响基金份额净值。   基金料理东说念主自基金合同收效之日起不跳跃 3 个月起点办理申购；本基金认购 份额的锁定持有期到期后，基金料理东说念主起点办理赎回和调节转出，对于每份基金 份额，自其绽开持有期首日起才能办理赎回和调节转出。   为切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，解任基金份额持有东说念主利益优先 原则，本基金料理东说念主将合理限制基金份额持有东说念主围聚度，审慎说明申购赎回业务 肯求，包括但不限于：   （1）当接受申购肯求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时， 基金料理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金料理东说念主基于投资运作与风险限制的需要，可采取上述措施对基金规模赐与控 制。具体轨则请参见招募评释书或相关公告。   （2）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错领受舞动订价 机制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例解任相关法律法例以 及监管部门、自律功令的轨则。基金料理东说念主依照《信息显露办法》的相关轨则， 将舞动订价机制的具体操作功令在轨则媒介上公告。   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓 价钱且领受估值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 说明后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购肯求、减速支付赎回款项或暂停接受 基金赎回肯求。   具体措施详见本招募评释书“第八部分 基金份额的申购、赎回与调节”。   本基金的投资阛阓主要为证券交游所、世界银行间债券阛阓等流动性较好的 范例型交游场地，主要投资对象为具有追究流动性的金融器具（包括国内照章发              朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 行上市的股票、债券和货币阛阓器具等）。本基金将宝石组合料理、散布投资的 基本原则，严格按照法律法例的相关轨则和基金合同约定的投资范围与比例限制 实施投汉典理，空洞评估在正常阛阓环境下本基金的流动性风险适中。   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金 调节中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调节中转入肯求份额 总和后的余额)跳跃前一绽开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主合计有才能支付投资东说念主的全部赎回肯求时， 按正常赎回法度推广。   （2）部分宽限赎回：当基金料理东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有贫苦或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎 回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回肯求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。采纳宽限赎回的，将自 动转入下一个绽开日陆续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回肯求将被湮灭。宽限的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处 理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础野心赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回 部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）如果本基金发生大都赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回肯求跳跃上一 绽开日基金总份额 10%的情形下，基金料理东说念主有权采取如下措施：对于基金份额 持有东说念主当日跳跃 10%的赎回肯求，不错对其赎回肯求宽限办理，宽限的赎回肯求 转入下一个绽开日陆续赎回，当日未获受理的部分赎回肯求将被湮灭。宽限的赎 回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽开日基金份额净值 为基础野心赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；对于基金份额持有东说念主未超 过上述比例的部分，基金料理东说念主不错根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分              朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 宽限赎回”的约定方式与其他基金份额持有东说念主的赎回肯求一并办理。然而，如基 金份额持有东说念主在当日采纳取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回肯求将被撤 销。      （4）暂停赎回：聚集 2 个绽开日以上(含本数)发生大都赎回，如基金料理 东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；一经接受的赎回肯求不错减速支付 赎回款项，但不得跳跃 20 个就业日，并应当在轨则媒介上进行公告。      本基金在靠近大规模赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。      如果出现流动性风险，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到 自制对待的前提下，可实施备用的流动性风险料理器具，包括但不限于宽限办理 大都赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项、舞动订价、侧袋机制、 暂停基金估值等，动作特定情形下基金料理东说念主流动性风险料理的辅助措施。同期 基金料理东说念主应时刻驻扎可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保 护持有东说念主的利益。当实施备用的流动性风险料理器具时，投资者将可能靠近其赎 回肯求被断绝或宽限办理、赎回款项减速支付，或靠近赎回成本或申购成本较高 等风险。      （1）宽限办理大都赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项大略 幸免在大都赎回时，因变现需求过大，阛阓交游量不及，导致证券不可低成土产货 改革为现金，进而对基金资产净值形成较大波动的情形，对基金份额持有东说念主来说， 存在不可实时赎回基金份额的风险。      （2）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓 价钱且领受估值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 说明后，基金料理东说念主应当暂停基金估值，并采取减速支付赎回款项或暂停接受基 金申购赎回肯求的措施。基金份额持有东说念主存在不可实时赎回基金份额的风险。      （3）通过舞动订价将基金调理投资组合的阛阓冲击成安分配给履行申购、 赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的 正当权益不受毁伤并得到自制对待，当日参与申购和赎回交游的投资者存在承担 申购或者赎回产生的交游零碎他成本的风险。      （4）侧袋机制是一种流动性风险料理器具，是将特定资产分离至挑升的侧             朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 袋账户进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的 在于有用阻隔并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手显露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和调节，仅主袋账户份额正常绽开赎回，因 此 启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账 户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变当前间具 有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时 的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不显露侧袋账户份额的净值，即便基金料理东说念主 在基金按期申诉中显露申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金料理东说念主不承担任何保证和承诺的就业。   基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策 ， 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东说念主野心各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需 计议主袋账户资产，基金功绩方针应当以主袋账户资产为基准，因此本基金显露 的功绩方针不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。   （四）信用风险   基金在交游过程中发生交收毁约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现毁约、 断绝支付到期本息，都可能导致基金资产损成仇收益变化，从而产生风险。   （五）本基金投资策略所独有的风险   本基金属于夹杂型基金，通过在股票、债券等各种资产之间进行配置来贬低 风险，提高收益。如果股票阛阓和债券阛阓同期出现下降，本基金将不可完全抵 御两个阛阓同期下降的风险，基金净值将出现下降。此外，本基金在调理资产配 置比例时，可能由于基金司理的预判与阛阓的履行发挥有在较大各异，出现资产 配置不对理的风险，从而对基金收益形成不利影响。   （六）投资可调节债券和可交换债券的特定风险   可调节债券和可交换债券是指持有东说念主不错在约定的时间内按照约定的价钱 将持有的债券调节为普通股票的债券，是兼具债券性质和权益性质的投资器具。 可调节债券和可交换债券既靠近刊行东说念主无法按期偿付本息的信用风险，也靠近二              朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 级阛阓价钱波动的风险。另外，可转债和可交换债一般具有强制赎回等条目，可 能会增多相应的风险。   （七）投资股指期货的特定风险   本基金可投资于股指期货，股指期货动作一种金融繁衍品，其价值取决于一 种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预 期。投资股指期货所靠近的风险主若是阛阓风险、流动性风险、基差风险、保证 金风险、信用风险和操立场险。具体为： 是股指期货投资中最主要的风险。 险，以及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。 头寸所要求的保证金而带来的风险。 者系统出现故障等原因形成损失的风险。   此外，由于繁衍品频繁具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，况兼 其订价零碎复杂，不适合的估值也有可能使基金资产靠近损失风险。   （八）投资港股通标的的特定风险   本基金投资于港股通标的股票的比例不得跳跃股票资产的 50%，本基金可根 据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，采纳将部分基金资产投资于港股 通标的股票或采纳不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资 港股通标的股票。   除与其他投资于内地阛阓股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还靠近港 股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的组成、阛阓轨制以及交游功令等 各异所带来的独有风险，包括但不限于：   与内地 A 股阛阓比拟，港股阛阓上外汇资金流动更为开脱，外洋资金的流动            朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 对港股价钱的影响广博，港股价钱与外洋资金流动发挥出高度相关性，本基金在 参与港股阛阓投资时受到全球宏不雅经济和货币政策变动等身分所导致的系统风 险相对更大。   港股阛阓实行 T+0 反转交游机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日 卖出），同期对个股不设涨跌幅限制，加之香港阛阓结构性居品和繁衍品种类相 对丰富以及作念空机制的存在；港股股价受到不测事件影响可能发挥出比 A 股更为 剧烈的股价波动，本基金持仓的波动风险可能相对较大。   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东说念主民币进行支付，况兼 资金不留港（港股交游后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东说念主民币）， 故本基金逐日的港股买卖结算将进行相应的港币兑东说念主民币的换汇操作，本基金承 担港元对东说念主民币汇率波动的风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   另外本基金对港股买卖逐日结算中所领受的报价汇率可能存在报价各异，本 基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的规 则设定，本基金在逐日买卖港股肯求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金， 该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例各异，以招架该日汇率波动而带来的 结算风险，本基金将因此而遭受资金被额外占用进而贬低基金投资效率的风险。   现行的港股通功令，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港 股通阛阓逐日额度不及，而不可买入看好之投资标的进而错失投资契机的风险。   现行的港股通功令，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并按期或不 按期根据范围限制功令对具体的可投资标的进行调理，对于调出在投资范围的港 股，只可卖出不可买入；本基金可能因为港股通可投资标的范围的调理而不可及 时买入看好的投资标的，而错失投资契机的风险。   根据现行的港股通功令，只须内地香港两地均为交游日且大略得志结算安排 的交游日才为港股通交游日，存在港股通交游日不连贯的情形（如内地阛阓因放               朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 假等原因休市而香港阛阓照常交游但港股通不可如常进行交游），而导致基金所 持的港股组合在后续港股通交游日开市交游中围聚体现阛阓反应而形成其价钱 波动蓦然增大，进而导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大的风 险。      由于香港阛阓实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收） 的交收安排，本基金在 T 日（港股通交游日）卖出股票，T+2 日（港股通交游日， 即为卖出当日之后第二个港股通交游日）才能在香港阛阓完成算帐交收，卖出的 资金在 T+3 日才能回到东说念主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交游日 的设定原因，本基金可能靠近卖出港股后资金不可实时到账，而形成支付赎回款 日历比正常情况延后而给投资者带来流动性风险，同期也存在不可实时调理基金 资产组合中 A 股和港股投资比例，形成比例超标的风险。      根据现行的港股通功令，本基金因所持港股通股票权益分配、调节、上市公 司被收购等情形或者格外情况，所取得的港股通标的股票之外的香港联交所上市 证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权益分配或者调节 等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在香港联交所上市的，不错通过港 股通卖出，但不得行权；因港股通标的股票权益分配、调节或者上市公司被收购 等所取得的非香港联交所上市证券，不错享有相关权益，但不得通过港股通买入 或卖出。本基金存在因上述功令，利益得不到最大化致使受损的风险。      香港联交所轨则，在交游所合计所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方 可采取停牌措施。此外，不同于内地 A 股阛阓的停牌轨制，香港联交所对停牌的 具体时长并莫得量化轨则，仅仅确定了“尽量镌汰停牌时间”的原则；同期与 A 股阛阓对存在退市可能的上市公司根据其财务现象在证券简称前加入相应秀丽 （举例，ST 及*ST 等秀丽）以警示投资者风险的作念法不同，在香港联交所阛阓没 有风险警示板，香港联交所领受非量化的退市圭臬且在上市公司退市过程中领有 相对较大的主导权，使得香港联交所上市公司的退市情形较 A 股阛阓相对复杂。      因该等轨制性各异，本基金可能存在因所持个股遭受非预期性的停牌致使退              朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 市而给基金带来损失的风险。      本基金是在港股通机制和功令下参与香港联交所证券的投资，受港股通功令 的限制和影响；本基金存在因港股通功令变动而带来基金投资受阻或所持资产组 合价值发生波动的风险。      除上述显耀风险外，本基金参与港股通投资，还可能靠近的其他风险，包括 但不限于：      （1）除因股票交游而发生的佣金、交游征费、交游费、交游系统费、印花 税、过户费等税费外，在不进行交游时也可能要陆续缴纳证券组合费等项用度， 本基金存在因用度估算不准确而导致账户透支的风险；      （2）在香港阛阓，部分中小市值港股成交量则相对较少，流动较为穷乏， 本基金投资此类股票可能因穷乏交游敌手而靠近个股流动性风险；      （3）在本基金参与港股通交游中若香港联交所与内地交游所的证券交游服 务公司之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不可申报 和湮灭申报的交游中断风险；      （4）存在港股通香港结算机构因极点情况下无法托付证券和资金的结算风 险；另外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能靠近以下风险：因结算 参与东说念主未完成与中国结算的围聚交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托付或 处置；结算参与东说念主对本基金出现交收毁约导致本基金未能取得应收证券或资金； 结算参与东说念主向中国结算发送的相关本基金的证券划付指示有误的导致本基金权 益受损；其他因结算参与东说念主未驯顺相关业务功令导致本基金利益受到毁伤的情 况。      （九）投资畅通受限证券的特定风险      基金投资流动受限证券将靠近证券阛阓流动性风险，主要表当今几个方面： 基金建仓贫苦，或建仓成本很高；基金资产不可飞速改革成现金，或变现成本很 高；      不可应付可能出现的投资者大额赎回的风险；证券投资中个券和个股的流动 性风险等。           朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （十）投资资产解救证券的特定风险   本基金投资资产解救证券，可能靠近利率风险、流动性风险、现金流忖度风 险。利率风险是指阛阓利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动可能会影 响资产解救证券收益。流动性风险是指在交游敌手有限的情况下，资产解救证券 持有东说念主将靠近无法在合理的时间内以公允价钱出售资产解救证券而遭受损失的 风险。资产解救证券的还款开头为基础资产改日现金流，现金流忖度风险是指由 于对基础资产的现金流忖度发生偏差导致的资产解救证券本息无法按期或足额 偿还的风险。   （十一）投资存托凭证的特定风险   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所 靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相关的风险，包括存托凭证持有东说念主与境 外基础证券刊行东说念主的股东在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风 险；存托凭证持有东说念主在分成派息、诈欺表决权等方面的特殊安排可能激发的风险； 存托契约自动约束存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以 及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在 境外上市的基础证券刊行东说念主，在不竭信息显露监管方面与境内可能存在各异的风 险；境表里证券交游机制、法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   （十二）投资北交所股票的风险：   北交所上市企业为创新式中小企业，普遍具有初创性、期间新、研发进入大、 出路不确定、功绩波动大、风险高等特征。基金投资北交所股票靠近各式风险， 包括但不限于： 资者在特定的阶段对北交所的个股可能形成一致性预期，出现股票无法实时成交 的情形。 本上市条件和适合交游所轨则的具体上市条件后可肯求转板上市。交游所需审核 并作念出是否同意上市的决定。不管上市公司是否转板告捷，均可能引起基金净值 波动。           朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 有规模小、对期间依赖高、迭代快、议价才能不彊等特色，抗阛阓风险和行业风 险才能较弱；部分中小企业可能尚处于初步发展阶段，业务收入、现金流及盈利 水对等具有较大不确定性，或靠近较大波动，个股投资风险加大。 期，该类证券在锁按期内的流动性较差，存在阛阓或个券出现大幅调理时无法及 时卖出的风险。 刊行上市的股票上市交游首日不设涨跌幅限制，后来涨跌幅限制为30%，可能产 生股价大幅波动的风险；且北交所企业普遍具有期间新、出路不确定、功绩波动 大、风险高等特征，阛阓可比公司较少，传统估值方法可能不适用，刊行订价难 度较大，北交所股票上市后可能存在股价波动的风险。 的北交所上市企业进入退市经过，有可能退入新三板创新层或基础层挂牌交游， 或转入退市公司板块，可能无法实时将该企业调出投资组合，从而靠近退出难度 较大、流动性变差、变现成本较高以及股价大幅波动的风险，可能对基金净值造 成不利影响。 易围聚投资于少量个股，阛阓可能存在高围聚度现象，合座存在围聚度风险。且 北交所的上市公司均为创新式中小企业，其买卖模式、盈利风险、功绩波动等特 征较为相似，基金难以通过散布投资贬低投资风险，若股票价钱波动将引起基金 净值波动。 文献和交游所业务功令，可能根据阛阓情况进行修改完善，或者补充制定新的法 律法例和业务功令，可能对基金投资运作产生影响，或导致基金投资运作相应调 整变化。   （十三）基金料理东说念主职责间隔风险   因不法辩论或者出现紧要风险等情况，可能发生基金料理东说念主被照章取消基金 料理经历或照章驱散、被照章湮灭或者被照章宣告停业等情况。在基金料理东说念主职              朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 责间隔情况下，投资者靠近基金料理东说念主变更或基金合同间隔的风险。基金料理东说念主 职责间隔，波及基金料理东说念主、临时基金料理东说念主、新任基金料理东说念主之间就业区分的， 相关基金料理东说念主对各自履职行动照章承担就业。   （十四）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能 不一致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓普遍轨则等作念出的概述性刻画，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金料理东说念主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法可能不同， 因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述也可能存 在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与居品 风险之间的匹配考验。   （十五）其他风险 务机构等机构无法正常就业，从而影响基金运作的风险； 限制才能的身分出现，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损的风险；              朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）  第十九部分 基金合同的变更、间隔与基金财产的算帐      （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则和 基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金 托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在轨则媒介公告。      （二）《基金合同》的间隔事由      有下列情形之一的，经履行相关法度后，《基金合同》应当间隔： 基金托管东说念主邻接的；      （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金料理东说念主或临时基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证 监会的监督下进行基金算帐。 金料理东说念主、基金托管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、律 师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主说念主 员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。      （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产算帐小组妥协采纳基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；             朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申诉；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 申诉出具法律宗旨书；   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐申诉经适合《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 申诉登载在轨则网站上，并将算帐申诉指示性公告登载在轨则报刊。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 轨则的最低期限。   （八）基金合并决议   本基金与其他基金的合并应当按照法律法例轨则的法度进行。              朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）           第二十部分 基金合同的内容节录      （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权利、义务      根据《基金法》、《运作办法》零碎他相关轨则，基金料理东说念主的权利包括但 不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用 并料理基金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例轨则或中国证监会批 准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及相关法律轨则监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度相关法律轨则，应呈文中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处 理；      （9）担任或托付其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》轨则的用度；      （10）依据《基金合同》及相关法律轨则决定基金收益的分配决议；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或调节申 请；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺股东或债权东说念主权利，为 基金的利益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者 实施其他法律行动；           朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪机构、期货经纪机 构或其他为基金提供服务的外部机构，并与采纳的证券经纪机构签订相关契约， 就证券经纪机构应履行的相关交游结算和格外交游监控等职责进行约定；   （16）在适合相关法律、法例的前提下，制订和调理相关基金认购、申购、 赎回、调节、按期定额投资和非交游过户的业务功令；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》零碎他相关轨则，基金料理东说念主的义务包括但 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以真挚信用、严慎奋发的原则料理和运用 基金财产；   （4）配备满盈的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的辩论方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产相互孤立，对所料理的不同基金分别 料理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》零碎他相关轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适合合理的措施使野心基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合《基金合同》等法律文献的轨则，按相关轨则野心并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》零碎他相关轨则，履行信息显露 及申诉义务；             朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （12）保守基金买卖机密，不泄露基金投资辩论、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》零碎他相关轨则另有轨则外，在基金信息公开显露前应予守秘，不 得向他东说念主泄露，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律 等外部专科参谋人提供必要信息的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额持有 东说念主分配基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》零碎他相关轨则召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产料理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他相 关汉典不低于法律法例轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或汉典在轨则时间发出，况兼 保证投资者大略按照《基金合同》轨则的时间和方式，随时查阅到与基金相关的 公开汉典，并在支付合理成本的条件下得到相关汉典的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分配；   （19）靠近驱散、照章被湮灭或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行动承担就业；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 收效，基金料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利            朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）推广收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》零碎他相关轨则，基金托管东说念主的权利包括但 不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，应呈文中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关阛阓功令，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户、为基金办理证券交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》零碎他相关轨则，基金托管东说念主的义务包括但 不限于：   （1）以真挚信用、奋发尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）设立挑升的基金托管部门，具有适合要求的营业场地，配备满盈的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤立；对所托管的不同的基金分别配置账户，孤立核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户配置、资金划拨、账册记录等方面相互孤立；             朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》零碎他相关轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金料理东说念主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理算帐、 交割事宜；   （7）保守基金买卖机密，除《基金法》、《基金合同》零碎他相关轨则另 有轨则外，在基金信息公开显露前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，但根据监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外部专科参谋人提供必要信息的情 况除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主野心的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止相关的信息显露事项；   （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具宗旨，说 明基金料理东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果 基金料理东说念主有未推广《基金合同》轨则的行动，还应当评释基金托管东说念主是否采取 了适合的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他相关汉典 15 年以 上；   （12）保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按轨则制作相关账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或相关轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》零碎他相关轨则，召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分配；   （18）靠近驱散、照章被湮灭或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会              朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 和银行业监督料理机构，并文告基金料理东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担抵偿就业，其抵偿 就业不因其退任而免除；   （20）按轨则监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金料理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金料理东说念主追偿；   （21）推广收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》零碎他相关轨则，基金份额持有东说念主的权利包 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）照章并按照基金合同和招募评释书的轨则转让或者肯求赎回其持有的 基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开显露的基金信息汉典；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》零碎他相关轨则，基金份额持有东说念主的义务包 括但不限于：   （1）负责阅读并驯顺《基金合同》、《招募评释书》等信息显露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；            朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （3）暄和基金信息显露，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度， 并主动查询交游肯求的说明情况，妥善诈欺正当权利；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》间隔的 有限就业；   （6）不从事任何有损基金零碎他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）推广收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）驯顺基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的相关交游及业 务功令；   （10）提供基金料理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及通常的更新和 补充，并保证其信得过、准确、齐全；   （11）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的法度和功令   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份 额领有对等的投票权。若将来法律法例、监管轨则、自律功令对基金份额持有东说念主 大会另有轨则的，以届时有用的法律法例、监管轨则、自律功令为准。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会， 法律法例、《基金合同》或中国证监会另有轨则的除外：            朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 持有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额野心，下同）就归拢事项书面要 求召开基金份额持有东说念主大会； 有东说念主大会的事项。   （2）在不违抗法律法例轨则和《基金合同》约定且对现有基金份额持有东说念主 利益无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后 修改，无需召开基金份额持有东说念主大会： 赎回费率或在对现有基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下变更或增 加收费方式； 合同》进行修改； 不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化； 及功令进行调理； 换、基金交游、非交游过户、收益分配、转托管等业务的功令； 情形。   （1）除法律法例轨则或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由             朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 基金料理东说念主召集；   （2）基金料理东说念主未按轨则召集或不可召集时，由基金托管东说念主召集；   （3）基金托管东说念主合计有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金料理 东说念主提议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理 东说念主，基金料理东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就归拢事项书面要 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提议书面提议。基金料理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金 份额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开。并奉告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就归拢事项要求召 开基金份额持有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻挠、侵扰。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责采纳确定开会时间、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在轨则媒介 公告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：              朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 有用期限等）、授权方式（包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权及蚁集 授权方式等）、投递时间和地点；      （2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通 知中评释本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通讯方式及投票方式（包括但不 限于以纸质表决票投票、蚁集投票及短信投票等）、托付的公证机关零碎有计划方 式和有计划东说念主、表决宗旨寄交的截止时间和收取方式。      （3）如召集东说念主为基金料理东说念主，还应另行书面文告基金托管东说念主到指定地点对 表决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金料理 东说念主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另 行书面文告基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基 金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票效用。      基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。      （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托付解释委 派代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场 开会同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解释适正当律法例、                              《基金合同》 和会议文告的轨则，况兼持有基金份额的凭证与基金料理东说念主办有的登记汉典相 符；              朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时间的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的 基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书 面体式或会议文告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。 通讯开会应以书面方式或会议文告载明的其他方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通讯开会的方式视为有用： 公布相关指示性公告； 为基金料理东说念主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管 东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议 文告轨则的方式收取基金份额持有东说念主的表决宗旨；基金托管东说念主或基金料理东说念主经通 知不参加收取表决宗旨的，不影响表决效用； 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主径直出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨基金份额持有东说念主所持有 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基 金份额持有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决 宗旨； 具表决宗旨的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决宗旨的代 理东说念主出具的托付东说念主办有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解释适合 法律法例、《基金合同》和会议文告的轨则，并与基金注册登记机构记录相符；             朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （3）在不与法律法例龙套的前提下，经会议文告载明，基金份额持有东说念主大 会可通过蚁集、电话或其他方式召开，基金份额持有东说念主不错领受书面、蚁集、电 话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。   （4）在不与法律法例龙套的前提下，经会议文告载明，基金份额持有东说念主授 权他东说念主代为出席会议并表决的，授权方式不错领受书面、蚁集、电话、短信或其 他方式，具体方式在会议文告中列明。   （5）会议文告公布前报中国证监会备案。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定间隔《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额持有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事法度   在现场开会的方式下，最初由大会主办东说念主按照下列第七条文矩法度确定和公 布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主办 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；如果基金料理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主动作该次 基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主办基金份 额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称号）和有计划方式等事项。              朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   在通讯开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和零碎决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须 以零碎决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）零碎决议，零碎决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调节基金运作方式、更 换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、间隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以特 别决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的 相悖把柄解释，不然提交适合会议文告中轨则的说明投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，口头适合会议文告轨则的表决宗旨视为有用表决，表决宗旨 依稀不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决宗旨的基金份额持有 东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （1）现场开会 应当在会议起点后秘书在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金 份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金料理 东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议起点后                朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 秘书在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。 基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。 公布计票结果。 不错在秘书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行 盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主办东说念主应当就地公布再行盘货结 果。 的，不影响计票的效用。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。      基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。如果领受 通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。      基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推广收效的基金份额持有东说念主 大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金料理 东说念主、基金托管东说念主均有约束力。      若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权均需适合该等比例，但若 相关基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持              朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 有东说念主办有或代表的基金份额或表决权适合该等比例：      （1）基金份额持有东说念主诈欺提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）；      （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；      （3）通讯开会的径直出具书面宗旨或授权他东说念主代表出具书面宗旨的基金份 额持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二 分之一）；      （4）在参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额 小于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东说念主参与或 授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；      （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以 上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主；      （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；      （7）零碎决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。      归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 条件等轨则，但凡径直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管 功令修改导致相关内容被取消或变更的，或法律法例新增基金份额持有东说念主大会机 制的，经与基金托管东说念主协商一致，基金料理东说念主提前公告后，可径直对本部天职容 进行修改和调理，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。      （三）基金收益分配原则、推广方式              朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （1）在适合相关基金分成条件的前提下，基金料理东说念主可根据履行情况进行 收益分配，若《基金合同》收效起火 3 个月可不进行收益分配；   （2）本基金收益分配方式分两种：现金分成与红利再投资，投资者可采纳 现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金 默许的收益分配方式是现金分成；   （3）基金收益分配后基金份额净值不可低于面值；即基金收益分配基准日 的基金份额净值减去每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值。   （4）每一基金份额享有同瓜分配权；   （5）法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则。   在不违抗法律法例、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无本质性不 利影响的前提下，基金料理东说念主可在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履 行适合法度后对基金收益分配原则进行调理，不需召开基金份额持有东说念主大会，但 应于变更实施日前在轨则媒介公告。   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。   本基金收益分配决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 轨则媒介公告。   基金红利披发日距离收益分配基准日（即可供分配利润野心截止日）的时间 不得跳跃 15 个就业日。   法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则。   （四）与基金财产料理、运用相关用度的索要、支付方式与比例   （1）基金料理东说念主的料理费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）除法律法例、中国证监会另有轨则外，《基金合同》收效后与基金相 关的信息显露用度；   （4）《基金合同》收效后与基金相关的管帐师费、讼师费、公证费、审计              朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 费、诉讼费和仲裁费；   （5）基金份额持有东说念主大会用度；   （6）基金的证券/期货交游用度；   （7）基金的银行汇划用度；   （8）基金的开户用度、账户崇敬用度；   （9）因投资港股通标的股票而产生的各项合理用度；   （10）按照国度相关轨则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其 他用度。   （1）基金料理东说念主的料理费   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。料理费的野心 方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、休息 日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个就业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。               朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）      上述“1、基金用度的种类”中第（3）-（10）项用度，根据相关法例及相 应契约轨则，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支 付。      下列用度不列入基金用度：      （1）基金料理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨 或基金财产的损失；      （2）基金料理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；      （3）《基金合同》收效前的相关用度；      （4）其他根据相关法律法例及中国证监会的相关轨则不得列入基金用度的 样式。      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度从侧袋账户中列支，但应待 侧袋账户资产变现后方可列支，且不得收取料理费，详见招募评释书的轨则。      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相关税收征收的轨则代扣代缴。      （五）基金财产的投资标的和投资限制      在严格限制风险的前提下，追求高出功绩比较基准的投资申诉，力图收尾基 金资产的经久稳健升值。      本基金的投资范围为具有追究流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（含创业板零碎他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、港股 通标的股票、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中 期单子、短期融资券、超短期融资券、公开采行的次级债券、政府机构债券、地 方政府债券、可交换债券、可调节债券（含分离交游可转债的纯债部分）零碎他 经中国证监会允许投资的债券）、资产解救证券、债券回购、同行存单、银行存             朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 款（包括契约入款、按期入款零碎他银行入款）、货币阛阓器具、股指期货以及 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会相关 轨则）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适合 法度后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为： 本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金以后，基金保留的现金或投资于 到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行 适合法度后，不错调理上述投资品种的投资比例。   （1）大类资产配置策略   本基金对宏不雅经济政策及证券阛阓合座走势进行前瞻性有计划，同期精细追踪 资金流向、阛阓流动性、交游特征和投资者花样等身分，兼顾宏不雅经济增长的长 期趋势和短期经济周期的波动，在对质券阛阓当期的系统性风险及各种资产的预 期风险收益进行充分分析的基础上，合理调理股票资产、债券资产和其他金融工 具的投资权重，在保持总体风险水平相对踏实的基础上，力图收尾基金资产的长 期稳健升值。此外，本基金将不竭地进行按期与不按期的资产配置风险限制，适 时地作念出相应调理。   （2）股票投资策略   本基金宝石从上至下与从下到上相衔接的投资理念，在宏不雅策略有计划基础 上，专揽结构性调理契机，将行业分析与个股精选相衔接，寻找具有投资后劲的 细分行业和个股。   本基金将从上至下地进行行业遴择，重心暄和行业增长出路、行业盈利出路 和产业政策要素。对行业增长出路，主要分析行业的外部发展环境、行业的人命 周期以及行业波动与经济周期的关系等；对行业盈利出路，主要分析行业结构，              朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 零碎是业内竞争的方式、业内竞争的浓烈程度、以及业内厂商的谈判才能等；对 于产业政策要素，主要分析国度产业发展标的、政策援助力度等身分，采纳适合 高圭臬阛阓经济要求的行业。   本基金主要从两方面进行从下到上的个股采纳：一方面是竞争力分析，通过 对公司竞争策略和中枢竞争力的分析，采纳具有可不竭竞争上风的上市公司或未 来具有广宽成漫空间的公司。就公司竞争策略，基于行业分析的结果判断策略的 有用性、策略的实施解救和策略的推作歹果；就中枢竞争力，分析公司的现有核 心竞争力，并判断公司能否利用现有的资源、才能和定位取得国际竞争力或者在 国内阛阓具备难以复制的上风。另一方面是料理层分析，通过对公司料理层及公 司治理结构的分析采纳治理结构完善、料理层奋发尽责的上市公司。   本基金在从上至下和从下到上的基础上，衔接估值分析，严选安全边缘较高 的个股，力图收尾组合的保值升值。通过对十足估值、相对估值方法的采纳和综 合研判，采纳股价相对低估的股票。就相对估值方法而言，基于行业的特色确定 对股价最有影响力的要津估值方法（包括 PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA 等）； 就估值倍数而言，通过业内比较、历史比较和增长性分析，确定具有飞腾基础的 股价水平。就十足估值方法而言，基于行业和公司买卖模式的特色，确定要津估 值方法，包括股息贴现模子（DDM）、现金流贴现模子（DCF 模子）、股权开脱 现金流贴现模子（FCFE 模子）、公司开脱现金流贴现模子（FCFF 模子）等。   （3）港股通标的股票投资策略   本基金可通过内地与香港股票阛阓交游互联互通机制投资于香港股票阛阓。 本基金将解任上述股票投资策略，优先将基本面健康、功绩朝上弹性较大、具有 估值上风的港股纳入本基金的股票投资组合。   （4）债券投资策略   本基金固定收益资产投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，有用利 用基金资产，提高基金资产的投资收益。基金料理东说念主将基于对国表里宏不雅经济形 势的真切分析、国内财政政策与货币阛阓政策等身分对固定收益资产的影响，进 行合理的利率预期，判断阛阓的基本走势，制定久期限制下的资产类属配置策略。             朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 在固定收益资产投资组合构建和料理过程中，本基金料理东说念主将具体领受期限结构 配置、阛阓调节、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现金料理等料理手 段进行个券采纳。   （5）可调节债券和可交换债券投资策略   可调节债券和可交换债券同期具有债券与权益类证券的双重脾气。本基金利 用宏不雅经济变化和上市公司的盈利变化，判断阛阓的变化趋势，采纳不同的行业， 再根据可调节债券和可交换债券的脾气采纳各行业不同的券种。本基金利用可转 换债券及可交换债券的债券底价和到期收益率来判断其债性，增强本金投资的相 对安全性；利用可调节债券及可交换债券的溢价率来判断其股性，在阛阓出现投 资契机时，优先采纳股性强的品种，获取逾额收益。   （6）股指期货投资策略   本基金将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下， 本着严慎原则，参与股指期货的投资，以料理投资组合的系统性风险，改善组合 的风险收益脾气。   （7）资产解救证券投资策略   对于资产解救证券，本基金将空洞计议阛阓利率、刊行条目、解救资产的构 成和质地等身分，有计划资产解救证券的收益和风险匹配情况，领受基本面分析和 数目化模子相衔接的方法对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将 在严格限制投资风险的基础上采纳合适的投资对象以取得踏实收益。   （8）存托凭证投资策略   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交游的股票投资策略推广。   （1）组合限制   基金的投资组合应解任以下限制： 通标的股票的比例不跳跃股票资产的 50%； 当保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，本基 金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；               朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） A+H 股共计野心），其市值不跳跃基金资产净值的 10％； 内地和香港同期上市的 A+H 股共计野心），不跳跃该证券的 10％； 金资产净值的 10％； 资产解救证券规模的 10％； 券，不得跳跃其各种资产解救证券共计规模的 10％； 金持有资产解救证券期间，如果其信用等级下降、不再适合投资圭臬，应在评级 申诉发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%，本基金在世界银行间同行阛阓中的债券回购最经久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   ①本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值 之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、资产解救证券、买入返售金融资产（不含质押式回 购）等；   ②本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金 资产净值的 10%；在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基 金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得跳跃上一交游日基金资产净值的 20%；本基金所持有的 股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差野心）应当适合《基金合            朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 同》对于股票投资比例的相关约定； 的按期绽开基金）持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得跳跃该上市公司可 畅通股票的 15%；本基金料理东说念主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可 畅通股票，不得跳跃该上市公司可畅通股票的 30%； 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金料理东说念主之 外的身分致使基金投资比例不适合上述投资比例限制的，基金料理东说念主不得主动新 增流动性受限资产的投资； 方开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； 上市交游的股票合并野心；   除上述 2）、9）、14）、15）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行 东说念主合并、基金规模变动等基金料理东说念主之外的身分致使基金投资比例不适合上述规 定投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交游日内进行调理，但中国证监会轨则 的特殊情形除外。法律法例或监管部门另有轨则的，从其轨则。   基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 起点。法律法例或监管部门另有轨则的，从其轨则。   法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则 为准。法律法例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主 在履行适合法度后，则本基金投资不再受相关限制或按调理后的轨则推广，无需 经基金份额持有东说念主大会审议，但须提前公告。   本基金根据基金合同约定启用侧袋机制后，在侧袋机制实施期间，上述投资              朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 组合比例限制仅适用于主袋账户。   （2）辞谢行动   为崇敬基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   如法律法例或监管部门取消或变更上述辞谢性轨则，基金料理东说念主在履行适合 法度后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的轨则推广，无需经基金份额 持有东说念主大会审议。   （3）关联交游原则   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主零碎控股股东、履行 限制东说念主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当适合基金的投资主见和投资策略，解任基金份 额持有东说念主利益优先原则，驻扎利益龙套，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓自制合理价钱推广。相关交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与显露。紧要关联交游应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金 料理东说念主在履行适合法度后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的轨则执 行，无需经基金份额持有东说念主大会审议。   中证 800 指数收益率*60%+中证港股通空洞指数(东说念主民币)收益率*20%+中债 空洞全价(总值)指数收益率*20%   本基金录取被阛阓平方认同的中证 800 指数和中证港股通空洞指数(东说念主民币) 动作股票部分的功绩比较基准，中债空洞全价(总值)指数动作固定收益部分的业            朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 绩比较基准。此外，本基金还参考预期的大类资产配置比例配置了功绩比较基准 的权重。   如果指数编制单元改换以上指数称号、罢手或变更以上指数的编制或发布， 或以上指数由其他指数替代、或由于指数编制方法等紧要变更导致以上指数不宜 陆续动作功绩比较基准，或阛阓上出现其他代表性更强、愈加适用于本基金的业 绩比较基准时，本基金料理东说念主不错依据崇敬基金份额持有东说念主正当权益的原则，在 履行适合法度后调理功绩比较基准。   （六）基金资产净值的野心方法和公告方式   （1）证券交游所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化身分， 调理最近交游市价，确定公允价钱。 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；交游所上市交游或挂牌转让 的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估 值净价或保举估值净价进行估值； 含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交 易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交游日市价（收盘价）减去收盘价中所 含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生 了紧要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化身分，调理最近交游 市价，确定公允价钱；交游所上市实行全价交游的债券（可转债除外），录取第 三方估值机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到 的净价进行估值；             朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 交游所挂牌转让的资产解救证券，领受估值期间确定公允价值，在估值期间难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 归拢股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 初次公开采行股票时公司股东公开采售股份、通过大批交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等畅通受限股票，按监 管机构或行业协会相关轨则确定公允价值。 况下，应以活跃阛阓上未经调理的报价动作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应付阛阓报价进行调理以说明估值日的公 允价值；对于不存在阛阓举止或阛阓举止很少的情况下，应领受估值期间确定其 公允价值。   （3）对世界银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在剖析各异，未上市 期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）归拢债券或股票同期在两个或两个以上阛阓交游的，按债券或股票所 处的阛阓分别估值。   （5）银行入款、券商保证金入款、债券、回购等计息资产按照约定利率在 持有期内逐日计提应收、应付利息，在结息日以实收、实付利息入账。   （6）同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选择的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。               朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）      （7）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交游日结 算价估值。      （8）估值野心中波及港币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提 供的汇率为准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。      （9）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。      （10）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错领受舞动订价 机制，以确保基金估值的自制性，具体处理原则与操作范例解任相关法律法例以 及监管部门、自律功令的轨则。      （11）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票推广。      （12）相关法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。      如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的轨则或者未能充分崇敬基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商惩处。      根据相关法律法例，基金资产净值野心和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金管帐就业方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的宗旨，按照 基金料理东说念主对基金资产净值的野心结果对外赐与公布。      （1）基金份额净值是按照每个就业日闭市后，基金资产净值除以当日基金 份额的余额数目野心，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。基金料理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度 济急调理机制。国度另有轨则的，从其轨则。      基金料理东说念主应每个就业日野心基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公 告。      （2）基金料理东说念主应每个就业日对基金资产估值。但基金料理东说念主根据法律法              朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 规或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金料理东说念主每个就业日对基金资产估值 后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主对外公布。   （1）基金投资所波及的证券/期货交游阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时；   （2）因不可抗力或其他情形致使基金料理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基 金资产价值时；   （3）当当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管 东说念主协商说明后，基金料理东说念主应当暂停估值；   （4）法律法例、中国证监会和基金合同认定的其它情形。   《基金合同》收效后，在起点办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应 当至少每周在轨则网站显露一次基金份额净值、基金份额累计净值。   在起点办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点，显露绽开日基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站显露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金合同变更、铲除和间隔的事由、法度以及基金财产算帐方式   （1）变更基金合同波及法律法例轨则或本合同约定应经基金份额持有东说念主大 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自收效后方可推广， 自决议收效后两日内在轨则媒介公告。   有下列情形之一的，经履行相关法度后，《基金合同》应当间隔：              朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）      （1）基金份额持有东说念主大会决定间隔的；      （2）基金料理东说念主、基金托管东说念主职责间隔，在 6 个月内莫得新基金料理东说念主、 新基金托管东说念主邻接的；      （3）《基金合同》约定的其他情形；      （4）相关法律法例和中国证监会轨则的其他情况。      （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》间隔事由之日起 30 个就业日 内成立算帐小组，基金料理东说念主或临时基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国 证监会的监督下进行基金算帐。      （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金料理东说念主或临时 基金料理东说念主、基金托管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、 讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主说念主 员。      （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的看护、清 理、估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。      （4）基金财产算帐法度： 告出具法律宗旨书；      （5）基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。      （八）争议惩处方式      各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲           朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 裁委员会，按照届时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是 结尾性的并对各方当事东说念主均具有约束力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉 方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，陆续诚恳、奋发、尽责 地履行《基金合同》轨则的义务，崇敬基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台地区法律）统率。   （九）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场地和营业场地查阅。               朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）        第二十一部分 基金托管契约的内容节录   （一）基金托管契约当事东说念主   称号：朱雀基金料理有限公司   住所：西安经济期间开采区草滩生态产业园尚稷路 8 号一栋二楼   法定代表东说念主：梁跃军   设立日历：2018 年 10 月 25 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可20181496 号   组织体式：其他有限就业公司   注册成本：壹亿伍仟万元东说念主民币   存续期限：经久   有计划东说念主：潘约中   有计划电话：021-20305888   有计划地址：上海市浦东新区海阳西路 555 号前滩中心 58 层   辩论范围：一般样式：许可样式：公募基金料理业务（公开召募基金的料理、 基金召募、基金销售、资产料理、特定客户资产料理和中国证监会许可的其他业 务）。(照章须经批准的样式，经相关部门批准后方可开展辩论举止，具体辩论 样式以审批结果为准)。(除照章须经批准的样式外，凭营业牌照照章自主开展经 营举止)   称号：东方证券股份有限公司   住所：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦   法定代表东说念主：龚德雄   成立时间：1997 年 12 月 10 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行（银复【1998】52 号）   组织体式：股份有限公司   注册成本：849664.5292 万   存续期间：不竭辩论                朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监许可20181686 号   辩论范围：证券经纪；融资融券；证券投资盘考；与证券交游、证券投资活 动相关的财务参谋人；证券自营；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业 务；代销金融居品；证券承销（限国债、地方债等政府债、政策性银行金融债、 银行间阛阓交游商协会主管的融资品种（包括但不限于非金融企业债务融资工 具））；股票期权作念市业务；证券投资基金托管。 【照章须经批准的样式，经 相关部门批准后方可开展辩论举止】   有计划东说念主：刘东海   有计划电话：021-633325888-3399   有计划地址：中国上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 3 层   （二）基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （1）基金托管东说念主根据相关法律法例的轨则和《基金合同》的约定，对下述 基金投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有追究流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（含创业板零碎他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、港股 通标的股票、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中 期单子、短期融资券、超短期融资券、公开采行的次级债券、政府机构债券、地 方政府债券、可交换债券、可调节债券（含分离交游可转债的纯债部分）零碎他 经中国证监会允许投资的债券）、资产解救证券、债券回购、同行存单、银行存 款（包括契约入款、按期入款零碎他银行入款）、货币阛阓器具、股指期货以及 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会相关 轨则）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适合 法度后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于相关法律、法例、部门规章及《基金合同》辞谢投资的投 资器具。   （2）基金托管东说念主根据相关法律法例的轨则及《基金合同》的约定对下述基 金投融资比例进行监督。               朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 为：      本基金投资于股票（含存托凭证资产，下同）占基金资产的比例为 60%-95%， 其中投资于港股通标的股票的比例不跳跃股票资产的 50%；每个交游日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的交游保证金以后，基金保留的现金或投资于到期日在一 年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。      如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行 适合法度后，不错调理上述投资品种的投资比例。 投资限制：      a)本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 60%-95%；其中投资于港股通 标的股票的比例不跳跃股票资产的 50%；      b)本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当 保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，本基金 所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；      c)本基金持有一家公司刊行的证券（归拢家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股共计野心），其市值不跳跃基金资产净值的 10％；      d)本基金料理东说念主料理的在基金托管东说念主处的全部基金持有一家公司刊行的证 券（归拢家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股共计野心），不跳跃该证券的      e)本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产解救证券的比例，不得跳跃基金 资产净值的 10％；      f)本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％；      g)本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产解救证券的比例，不得跳跃该资 产解救证券规模的 10％；      h)本基金料理东说念主料理的在基金托管东说念主处的全部基金投资于归拢原始权益东说念主 的各种资产解救证券，不得跳跃其各种资产解救证券共计规模的 10％；      i）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产解救证券。基            朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 金持有资产解救证券期间，如果其信用等级下降、不再适合投资圭臬，应在评级 申诉发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    j）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    k）本基金进入世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基金 资产净值的 40%，本基金在世界银行间同行阛阓中的债券回购最经久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；    l）本基金参与股指期货交游，应当解任下列要求：    ①本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值 之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、资产解救证券、买入返售金融资产（不含质押式回 购）等；    ②本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金 资产净值的 10%；在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基 金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得跳跃上一交游日基金资产净值的 20%；本基金所持有的 股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差野心）应当适合《基金合 同》对于股票投资比例的相关约定；    m）本基金料理东说念主料理的在基金托管东说念主处的全部绽开式基金（包括绽开式基 金以及处于绽开期的按期绽开基金）持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得 跳跃该上市公司可畅通股票的 15%；本基金料理东说念主料理的在基金托管东说念主处的全部 投资组合持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得跳跃该上市公司可畅通股票 的 30%；    n）本基金主动投资流动性受限资产的市值共计不得跳跃本基金基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金料理东说念主之 外的身分致使基金投资比例不适合上述投资比例限制的，基金料理东说念主不得主动新 增流动性受限资产的投资；    o）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手 方开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围             朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 保持一致；   p）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   q）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票推广，与境内 上市交游的股票合并野心 ；   r）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述 b）、i）、n）、0）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主 合并、基金规模变动等基金料理东说念主之外的身分致使基金投资比例不适合上述轨则 投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交游日内进行调理，但中国证监会轨则的 特殊情形除外。法律法例或监管部门另有轨则的，从其轨则。   基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 起点。法律法例或监管部门另有轨则的，从其轨则。   法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则 为准。法律法例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主 在履行适合法度后，则本基金投资不再受相关限制或按调理后的轨则推广，无需 经基金份额持有东说念主大会审议，但须提前公告。   本基金根据基金合同约定启用侧袋机制后，在侧袋机制实施期间，上述投资 组合比例限制仅适用于主袋账户。   （3）基金托管东说念主根据相关法律法例的轨则及《基金合同》的约定对下述基 金投资辞谢行动进行监督：   根据法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金辞谢从事下列行动：           朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金 料理东说念主在履行适合法度后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的轨则执 行，无需经基金份额持有东说念主大会审议。   （4）关联交游原则   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主零碎控股股东、履行 限制东说念主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当适合基金的投资主见和投资策略，解任基金份 额持有东说念主利益优先原则，驻扎利益龙套，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓自制合理价钱推广。相关交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与显露。紧要关联交游应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金 料理东说念主在履行适合法度后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的轨则执 行，无需经基金份额持有东说念主大会审议。    （5）基金托管东说念主依据相关法律法例的轨则和《基金合同》的约定对基金 料理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。 信风险限制措施进行监督。   基金料理东说念主向基金托管东说念主提供适正当律法例及行业圭臬的银行间阛阓交游 敌手的名单，并按照审慎的风险限制原则在该名单中约定各交游敌手所适用的交 易结算方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个就业日内回函说明收到该名单。基金 料理东说念主应按期或不按期对银行间阛阓现券及回购交游敌手的名单进行更新，名单 中增多或减少银行间阛阓交游敌手时须提前书面文告基金托管东说念主，基金托管东说念主于 面说明后，被说明调理的名单起点收效，新名单收效前已与本次剔除的交游敌手 所进行但尚未结算的交游，仍应按照契约进行结算。   如果基金托管东说念主发现基金料理东说念主与不在名单内的银行间阛阓交游敌手进行              朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 交游，应实时提醒基金料理东说念主湮灭交游，经提醒后基金料理东说念主仍推广交游并形成 基金资产损失的，基金托管东说念主不承担就业，发生此种情形时，托管东说念主有权申诉中 国证监会。  基金料理东说念主在银行间阛阓进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名单中 约定的该交游敌手所适用的交游结算方式进行交游。如果基金托管东说念主发现基金管 理东说念主莫得按照预先约定的交游方式进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理 东说念主与交游敌手再行确定交游方式，经提醒后仍未改正时形成基金资产损失的，基 金托管东说念主不承担就业。 （6）基金托管东说念主对基金料理东说念主采纳入款银行进行监督。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等级、入款银行 的支付才能等波及到入款银行采纳方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国 工商银行、中国银行、中国成立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除 中枢入款银行之外的银行入款出现由于入款银行信用风险而形成的损失机，由基 金料理东说念主负责向相关就业东说念主进行追偿。基金料理东说念主在文告基金托管东说念主后，不错根 据其时的阛阓情况对于中枢入款银行名单进行调理。基金托管东说念主的监督就业仅限 于根据已提供的名单，审核中枢入款银行是否在名单内列明。   （7）基金托管东说念主对基金投资畅通受限证券的监督 受限证券相关问题的文告》、             《证券投资基金投资畅通受限股票估值指引（试行）》 等相关法律法例轨则。 金投资畅通受限股票估值指引（试行）》范例的非公开采行股票、公开采行股票 网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交游证券，不包括由于发布重 大音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券 等畅通受限证券。 金料理东说念主董事会批准的相关基金投资畅通受限证券的投资决策经过、风险限制制 度。上述汉典应包括但不限于基金投资畅通受限证券的投资额度和投资比例限制           朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 情况。   基金料理东说念主应至少于初次推广投资指示之前两个就业日将上述汉典书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有满盈的时间进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述汉典后两个就业日内，以书面或其他两边招供的方式说明收到上述汉典。 规要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已持有畅通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时间等。基金料理东说念主应保证上述信息的信得过、齐全，并应至少于拟推广投资指示 前两个就业日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有满盈的时间进 行审核。 问题的文告》轨则，对基金料理东说念主是否驯顺法律法例进行监督，并审核基金料理 东说念主提供的相关书面信息，且基金料理东说念主与基金托管东说念主签订《基金投资非公开采行 股票等畅通受限证券风险限制补充契约》。基金托管东说念主合计上述汉典可能导致基 金出现风险的，有权要求基金料理东说念主在投资畅通受限证券前就该风险的摒除或防 范措施进行补充书面评释，并保留查抄基金料理东说念主监察稽核部就基金投资畅通受 限证券出具的风险评估申诉等备查汉典的权利。不然，基金托管东说念主有权断绝推广 相关指示。因断绝推广该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何就业， 并有权申诉中国证监会。   如基金料理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何就业。如果基金托管东说念主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主承诺担连带就业。   （8）基金托管东说念主对本基金投资中期单子进行监督。基金投资中期单子应遵 守相关法律法例的轨则，并与基金托管东说念主签订《基金投资中期单子风险限制补充 契约》。 资产净值野心、基金份额净值野心、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分配、相关信息显露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发挥数据等进              朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 行监督和核查。 金合同》、基金托管契约相关轨则时，应实时以书面体式文告基金料理东说念主限期纠 正，基金料理东说念主收到文告后应不才一个就业日实时查对，并以书面体式向基金托 管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。 基金料理东说念主对基金托管东说念主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金料理东说念主抵偿因其违抗《基金合同》而 致使投资者遭受的损失。   对于依据交游法度尚未成交的且基金托管东说念主在交游前大略监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违抗关法律法例轨则或者违抗《基金合同》约定的， 应当断绝推广，立即文告基金料理东说念主，并向中国证监会申诉。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交游法度一经成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违抗法律法例或者违抗《基金合同》约定的， 应当立即文告基金料理东说念主，并申诉中国证监会。   基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在轨则时间内 复兴基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督申诉的，基金料理东说念主应积极配合提供相 关数据汉典和轨制等。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要违章行动，应立即申诉中国证监会，同期 文告基金料理东说念主限期纠正。   基金料理东说念主无正直事理，断绝、阻挠基金托管东说念主根据本契约轨则诈欺监督权， 或采取拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东说念主提议警戒仍不改正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。   （三）基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账 户等投资所需账户、复核基金料理东说念主野心的基金资产净值和基金份额净值、根据 基金料理东说念主指示办理算帐交收、相关信息显露和监督基金投资运作等行动。              朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）      基金料理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未推广或无故蔓延推广基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违抗《基金法》、《基金合同》、本托管契约零碎他相关轨则时，基金料理东说念主应 实时以书面体式文告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文告后应不才一个工 作日查对说明并以书面体式向基金料理东说念主发出回函，进行解释或举证。在限期内， 基金料理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。 基金托管东说念主对基金料理东说念主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金料理东说念主应报 告中国证监会。基金料理东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭受的损失。      基金料理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违章行动，应立即申诉中国证监会，同期 文告基金托管东说念主限期纠正。      基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相关资 料以供基金料理东说念主核查托管财产的齐全性和信得过性，在轨则时间内复兴基金料理 东说念主并改正。      基金托管东说念主无正直事理，断绝、阻挠基金料理东说念主根据本契约轨则诈欺监督权， 或采取拖延、诓骗等技能妨碍基金料理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金料理 东说念主提议警戒仍不改正的，基金料理东说念主应申诉中国证监会。      （四）基金财产看护      （1）基金财产应孤立于基金料理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。      （2）基金托管东说念主应安全看护基金财产。未经基金料理东说念主的正直指示，不得 自交运用、刑事就业、分配基金的任何财产。      （3）基金托管东说念主按照轨则开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户 等投资所需账户，相关开户用度由基金资产承担。      （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别配置账户，与基金托管东说念主的 其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的齐全与独 立。      （5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金 料理东说念主负责与相关当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得 到达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文告基金料理东说念主采取措施进行催收。由              朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 此给基金形成损失的，基金料理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的损失，基金托 管东说念主对此不承担就业。   （6）除依据法律法例和基金合同的轨则外，基金托管东说念主不得托付第三东说念主托 管基金财产。   召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入基金料理 东说念主在具有托管经历的买卖银行开设的召募专户。该账户由基金料理东说念主开立并管 理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数 适合《基金法》、《运作办法》等相关轨则后，由基金料理东说念主遴聘具有从事证券 业务经历的管帐师事务所进行验资，出具验资申诉，出具的验资申诉应由参加验 资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金料理东说念主应将 召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的托管资金专户 中，基金托管东说念主在收到资金当日出具说明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金料理东说念主按 轨则办理退款事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   基金托管东说念主以本基金的口头在具有基金托管经历的买卖银行开设托管资金 专户，看护基金的银行入款。该账户的开设和料事理基金托管东说念主承担，开户用度 与网银用度由基金资产承担。本基金的一切货币进出举止，均需通过基金托管东说念主 开设和料理的托管资金专户进行。   托管资金专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的举止。   托管资金专户的料理当适合《东说念主民币银行结算账户料理办法》、《现金料理 暂行条例》、《东说念主民币利率料理轨则》、《利率料理暂行轨则》、《支付结算办 法》以及银行业监督料理机构的其他轨则。   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。           朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   基金料理东说念主为基金财产在证券经纪机构开立证券交游资金账户，用于基金财 产证券交游结算资金的存管、记录交游结算资金的变动明细以及场内证券交游清 算。基金证券账户、证券交游资金账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务 的需要。基金托管东说念主和基金料理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何 证券账户和证券交游资金账户；亦不得使用基金证券账户或证券交游资金账户进 行本基金业务之外的举止。   《基金合同》收效后，基金料理东说念主负责以本基金的口头肯求并取得进入世界 银行间同行拆借阛阓的交游经历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以本基 金的口头在银行间阛阓登记结算机构开设银行间债券阛阓债券托管自营账户并 由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。   在本托管契约矍铄日之后，本基金被允许从事适正当律法例轨则和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及相关账户的开设和使用，由基 金料理东说念主协助基金托管东说念主根据相关法律法例的轨则和《基金合同》的约定，开立 相关账户。该账户按相关功令使用并料理。   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限就业公司或中国证券登记结算有限 就业公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代看护库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主履行有用控 制下的什物证券在基金托管东说念主看护期间的损坏、灭失，由此产生的就业应由基金 托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构履行有用限制或看护的证券不承 担看护就业。   由基金料理东说念主代表基金签署的与基金相关的紧要合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金料理东说念主看护。除本契约另有轨则外，基金料理东说念主在代表本基金签署 与基金相关的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的底本，以便基金料理东说念主 和基金托管东说念主至少各持有一份底本的原件。基金料理东说念主在合同签署后 5 个就业日            朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件 应存放于基金料理东说念主和基金托管东说念主各自文献看护部门，保存期限不低于法律法例 轨则的最低期限，法律法例或监管功令另有轨则的，从其轨则。对于无法取得二份 以上的底本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同复印件或扫描件， 未经两边协商一致，合同原件不得转化。   托管东说念主负责刻制基金托管业务财务专用章，用于本基金日常运作，如开立托 管资金专户等用途。托管资金专户账户预留印鉴为基金托管业务财务专用章壹 枚、托管东说念主授权代理东说念主名章壹枚。财务专用钤记、授权代理东说念主名章王人由托管东说念主保 管、使用。同期，基金托管资金专户网银登陆密码、网上银行文凭由托管东说念主看护、 使用。   （五）基金资产净值野心和管帐核算   （1）基金资产净值的野心、复核的时间和法度   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指野心 日基金资产净值除以该野心日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的野心保 留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。基金料理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。国度另 有轨则的，从其轨则。   基金料理东说念主应每个就业日对基金资产估值，但基金料理东说念主根据法律法例或基 金合同的轨则暂停估值时除外。估值原则应适合《基金合同》、《证券投资基金 管帐核算业务指引》零碎他法律、法例的轨则。基金资产净值和基金份额净值由 基金料理东说念主负责野心，基金托管东说念主复核。基金料理东说念主应于每个绽开日交游收尾后 野心当日的基金资产净值和基金份额净值并以两边招供的方式发送给基金托管 东说念主。基金托管东说念主对净值野心结果复核后以两边招供的方式发送给基金料理东说念主，由 基金料理东说念主按轨则对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金料理东说念主野心并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、 审查基金料理东说念主野心的基金资产净值。因此，本基金的管帐就业方是基金料理东说念主， 就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达                朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 成一致的宗旨，按照基金料理东说念主对基金资产净值的野心结果对外赐与公布。法律 法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最新轨则估 值。      （1）估值对象      基金所领有的股票（含港股通标的股票、存托凭证）、债券、银行入款本息、 应收款项、股指期货合约、其它投资等资产及欠债。      （2）估值方法      本基金的估值方法为：      ①交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收 盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的紧要事件的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化身分，调理 最近交游市价，确定公允价钱；      ②交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；交游所上市交游或挂牌转让的 含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值 净价或保举估值净价进行估值；      ③交游所上市交游的可调节债券按估值日市价（收盘价）减去收盘价中所含 的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游 日后经济环境未发生紧要变化，按最近交游日市价（收盘价）减去收盘价中所含 的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了 紧要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化身分，调理最近交游市 价，确定公允价钱；交游所上市实行全价交游的债券（可转债除外），录取第三 方估值机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的 净价进行估值；      ④交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值期间确定公允价值。交            朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 易所挂牌转让的资产解救证券，领受估值期间确定公允价值，在估值期间难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初次公开采行未上市的股票，领受估值期间确定公允价值，在估值期间难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、首 次公开采行股票时公司股东公开采售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等畅通受限股票，按监管 机构或行业协会相关轨则确定公允价值；   ④对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况 下，应以活跃阛阓上未经调理的报价动作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价 未能代表估值日公允价值的情况下，应付阛阓报价进行调理以说明估值日的公允 价值；对于不存在阛阓举止或阛阓举止很少的情况下，应领受估值期间确定其公 允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在剖析各异，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 的阛阓分别估值。 有期内逐日计提应收、应付利息，在结息日以实收、实付利息入账。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。                 朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交游日结算 价估值。 的汇率为准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 制，以确保基金估值的自制性，具体处理原则与操作范例解任相关法律法例以及 监管部门、自律功令的轨则。 按国度最新轨则估值。      如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的轨则或者未能充分崇敬基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商惩处。      根据相关法律法例，基金资产净值野心和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金管帐就业方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的宗旨，按照 基金料理东说念主对基金资产净值的野心结果对外赐与公布。      基金料理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适合、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值作假 时，视为基金份额净值作假。      对于差错处理，基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：      （1）估值作假类型      本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的舛错形成估值作假，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛错           朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 的就业东说念主应当对由于该估值作假遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值作假处理原则”给予抵偿，承担抵偿就业。   上述估值作假的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、数 据野心差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （2）估值作假处理原则 协调各方，实时进行更正，因更正估值作假发生的用度由估值作假就业方承担； 由于估值作假就业方未实时更正已产生的估值作假，给当事东说念主形成损失的，由估 值作假就业方对径直损失承担抵偿就业；若估值作假就业方一经积极协调，况兼 有协助义务确当事东说念主有满盈的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值作假就业方应付更正的情况向相关当事东说念主进行说明，确保估值作假已得 到更正。 况兼仅对估值作假的相关径直当事东说念主负责，不对第三方负责。 估值作假就业方仍应付估值作假负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或 不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值作假就业 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事 东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东说念主一经将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其一经取得的抵偿额加上一经取得的欠妥得 利返还的总和跳跃其履行损失的差额部分支付给估值作假就业方。   （3）估值作假处理法度   估值作假被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法度如下： 原因确定估值作假的就业方； 行评估；              朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 正和抵偿损失； 登记机构进行更正，并就估值作假的更正向相关当事东说念主进行说明。   （4）基金份额净值估值作假处理的方法如下： 金托管东说念主，并采取合理的措施退守损失进一步扩大。 东说念主并报中国证监会备案；作假偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应 当公告，并报中国证监会备案。 偿时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的就业，经说明后 按以下条目进行抵偿：   ①本基金的基金管帐就业方由基金料理东说念主担任，与本基金相关的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分辩论后，尚不可达成一致时，按基金料理东说念主的建议执 行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   ②若基金料理东说念主野心的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，由此 给基金份额持有东说念主形成损失的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付抵偿 金，就履行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按照舛错 程度各自承担相应的就业。   ③如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的野心结果，天然屡次再行计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金料理东说念主的野心结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基 金料理东说念主负责赔付。   ④由于基金料理东说念主提供的信息作假（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值野心作假而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由 基金料理东说念主负责赔付。 有通行作念法，在不不平法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，基金料理东说念主与基 金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则再行协商确定处理原则。           朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （1）基金料理东说念主按相关估值方法例矩的第 9）项条目进行估值时，所形成 的谬误不动作基金资产估值作假处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货交游所、登记结算公司、证券经 纪机构、期货经纪机构、入款银行品级三方机构发送的数据作假或第三方估值机 构提供的数据作假，或国度管帐政策变更、阛阓功令变更等非基金料理东说念主和基金 托管东说念主原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然一经采取必要、适合、合理的措施进 行查验，但未能发现作假或即使发现作假但因前述原因无法实时更正的，由此造 成的基金资产估值作假，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿就业。但基金料理东说念主 和基金托管东说念主应当积极采取必要的措施消弱或摒除由此形成的影响。   （1）基金投资所波及的证券/期货交游阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营 业时；   （2）因不可抗力或其他情形致使基金料理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金 资产价值时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主 协商说明后，基金料理东说念主应当暂停估值；   （4）法律法例、中国证监会和基金合同认定的其它情形。   基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按摄影关各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独速即配置、登录和看护本基金的全套账册， 对相关各方各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金料理东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的野心和公告的，以基金料理 东说念主的账册为准。   基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主每月分别孤立编制。月度报表的编            朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 制，应于每月晦了后 5 个就业日内完成。   在《基金合同》收效后每六个月收尾之日起 45 日内，基金料理东说念主对招募说 明书更新一次并登载在网站上，并将更新后的招募评释书节录登载在轨则媒介 上。基金料理东说念主在每个季度收尾之日起 15 个就业日内完成季度申诉编制并公告； 在管帐年度半年终了后 60 日内完成中期申诉编制并公告；在管帐年度收尾后 90 日内完成年度申诉编制并公告。   基金料理东说念主在 5 个就业日内完成月度申诉，在月度申诉完成当日，对申诉加 盖业务章后，以传真方式将相关申诉提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个工 作日内进行复核，并将复核结果加盖业务章后实时书面文告基金料理东说念主。基金管 理东说念主在季度申诉完成当日，将相关申诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到 后 7 个就业日内进行复核，并出具加盖业务章的复核宗旨书书面文告基金料理 东说念主。基金料理东说念主在中期申诉完成当日，将相关申诉提供基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主在收到后 20 日内进行复核，并出具加盖业务章的复核宗旨书书面文告基金 料理东说念主。基金料理东说念主在年度申诉完成当日，将相关申诉提供基金托管东说念主复核，基 金托管东说念主在收到后 30 日内复核，并出具加盖业务章的复核宗旨书书面文告基金 料理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金料理东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行调理，调理以相关各方招供的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东说念主出具加盖托管业务部门公章的复核宗旨书，相关各 方各自留存一份。如果基金料理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就 相关报抒发成一致，基金料理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管 东说念主有权就相关情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐报表、招募评释书更新及节录、季度申诉、中期报 告或年度申诉复核结束后，需盖印说明或出具相应的复核说明书，以备有权机构 对相关文献审核时指示。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停显露侧袋账户份额净值。   （六）基金份额持有东说念主名册的看护             朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   基金料理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看护的基金份额持有东说念主名册，包括《基 金合同》收效日、《基金合同》间隔日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和 看护，基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照面前相关功令分别看护基金份额持有东说念主名 册。看护方式不错领受电子或文档的体式。看护期限不低于法律法例轨则的最低 期限。   基金料理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册： 《基金合同》收效日、《基金合同》间隔日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册 的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个就业日内提交；《基金合同》收效日、 《基金合同》间隔日等波及到基金蹙迫事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发生 日后十个就业日内提交。   基金托管东说念主以电子版体式妥善看护基金份额持有东说念主名册，并按期刻成光盘备 份，保存期限不低于法律法例轨则的最低期限。基金托管东说念主不得将所看护的基金 份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应驯顺守秘义务。   若基金料理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看护基金份额持有东说念主名 册，应按相关法例轨则各自承担相应的就业。   （七）争议惩处方式   相关各方当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约相关的一切争议，除经 友好协商不错惩处的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的 仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是结尾性的并对相关各方均 有约束力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，相关各方当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，陆续 诚恳、奋发、尽责地履行《基金合同》和托管契约轨则的义务，崇敬基金份额持 有东说念主的正当权益。   本契约受中国法律统率。           朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （八）托管契约的变更、间隔与基金财产的算帐   （1）托管契约的变更法度   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的 托管契约，其内容不得与《基金合同》的轨则有任何龙套。基金托管契约的 变更报中国证监会备案。   （2）基金托管契约间隔的情形   发生以下情况，本托管契约间隔： 资产； 料理权；   （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》间隔事由之日起 30 个就业日 内成立算帐小组，基金料理东说念主或临时基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国 证监会的监督下进行基金算帐。   （2）在基金财产算帐小组采纳基金财产之前，基金料理东说念主和基金托管东说念主应 按照《基金合同》和本托管契约的轨则陆续履行保护基金财产安全的职责。   （3）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金料理东说念主、基金 托管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。   （4）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的看护、清 理、估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （5）基金财产算帐法度：             朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新） 告出具法律宗旨书；   基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，算帐期限相应顺延。   （6）算帐用度   算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，清 算用度由基金算帐小组优先从基金财产中支付。   （7）基金财产按下列设施反璧： 依据基金财产算帐的分配决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财 产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份 额比例进行分配。   算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐申诉经适合《中华东说念主 民共和国证券法》轨则管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中 国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案 后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐报 告登载在轨则网站上，并将算帐申诉指示性公告登载在轨则报刊。   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 轨则的最低期限。                朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）         第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务      基金料理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，并根据基金份额持有 东说念主的需要和阛阓的变化，当令对服务样式进行调理。如因系统、第三方或不可抗 力等原因，导致下述服务无法提供的，基金料理东说念主不承担相关就业。主要服务内 容如下：      （一）基金份额持有东说念主的账务服务 况； 金的份额持有东说念主提供基金保多情况信息。基金份额持有东说念主可向基金料理东说念主客户服 务中心订制电子邮件或短信体式的交游对账单，基金料理东说念主每月向定制电子账单 的基金份额持有东说念主发送电子账单；      交游账单的查询和订制具体方法可参见基金料理东说念主网站或拨打客服热线咨 询。      （二）电话盘考服务 可通过电话自助方式，查询基金代码、基金份额净值、基金居品先容等信息，也 不错查询到基金账户余额、分成信息、交纪行录等个东说念主账户信息； 在 2 个就业日内来电。      （三）客户投诉及建议受理服务      持有东说念主不错通过电话、信函、电邮、传真、来访等方式提议盘考、建议、投 诉等需求，基金料理东说念主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。      （四）信息定制服务      持有东说念主不错通过拨打基金料理东说念主客户服务电话订制（退订）免费的手机短信 资讯，内容包括基金净值、交游说明、电子账单、相关基金资讯信息以及电子资 讯刊物等。                 朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）   （五）有计划基金料理东说念主   （六）如本招募评释书存在职何您/贵机构无法领略的内容，请通过上述方 式有计划基金料理东说念主。请确保投资前，您/贵机构一经全面领略了本招募评释书。                      朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）                   第二十三部分 其他应显露事项 序                          标题                         公告日历 号      朱雀基金料理有限公司对于旗下基金增多蚂蚁（杭州）基金销售有限公司      为销售机构及参加其费率优惠举止的公告      朱雀基金料理有限公司对于旗下基金在直销渠说念开展费率优惠举止的公      告      朱雀基金料理有限公司对于旗下部分基金 2024 年底及 2025 年非港股通交      告      朱雀基金料理有限公司对于旗下部分基金因非港股通交游日暂停申购（含      日常申购和按期定额投资）、赎回及调节业务安排的公告      朱雀基金料理有限公司对于旗下基金增多京东肯特瑞基金销售有限公司      为销售机构及参加其费率优惠举止的公告      朱雀基金料理有限公司对于旗下部分基金 2024 年非港股通交游日暂停申      购（含日常申购和按期定额投资）、赎回及调节业务安排的公告      朱雀基金料理有限公司对于旗下基金在直销渠说念开展费率优惠举止的公      告      朱雀基金料理有限公司对于旗下部分基金 2023 年 10 月-2023 年 12 月非港      排的公告      朱雀基金料理有限公司对于旗下部分基金因非港股通交游日暂停申购（含      日常申购和按期定额投资）、赎回及调节业务安排的公告      朱雀基金料理有限公司对于旗下部分基金因非港股通交游日暂停申购（含      日常申购和按期定额投资）、赎回及调节业务安排的公告      朱雀基金料理有限公司对于调降旗下部分基金费率并创新基金合同等法      律文献的公告      朱雀基金料理有限公司对于旗下部分基金因非港股通交游日暂停申购（含      日常申购和按期定额投资）、赎回及调节业务安排的公告                    朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）      金份额持有东说念主大会（二次召开）表决结果暨决议收效的公告      朱雀基金料理有限公司对于以通讯方式二次召开朱雀匠心一年持有期混      合型证券投资基金基金份额持有东说念主大会的第二次指示性公告      朱雀基金料理有限公司对于以通讯方式二次召开朱雀匠心一年持有期混      合型证券投资基金基金份额持有东说念主大会的第一次指示性公告      朱雀基金料理有限公司对于以通讯方式二次召开朱雀匠心一年持有期混      合型证券投资基金基金份额持有东说念主大会的公告      朱雀基金料理有限公司对于更新旗下部分基金 2023 年非港股通交游日暂      停申购（含日常申购和按期定额投资）、赎回及调节业务安排的公告      朱雀基金料理有限公司对于旗下基金投资北交所股票及相关风险指示性      公告      朱雀基金料理有限公司对于旗下基金 2023 年非港股通交游日暂停申购（含      日常申购和按期定额投资）、赎回及调节业务安排的公告      朱雀基金料理有限公司对于朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金基      金份额持有东说念主大会会议情况的公告      朱雀基金料理有限公司对于旗下基金 2022 年年末非港股通交游日暂停申      购（含日常申购和按期定额投资）、赎回及调节业务安排的公告      朱雀基金料理有限公司对于旗下部分基金参加部分机构费率优惠举止的      公告      朱雀基金料理有限公司对于旗下部分基金在直销渠说念开展费率优惠举止      的公告      朱雀基金料理有限公司对于以通讯方式召开朱雀匠心一年持有期夹杂型      证券投资基金份额持有东说念主大会的第二次指示性公告      朱雀基金料理有限公司对于以通讯方式召开朱雀匠心一年持有期夹杂型      证券投资基金份额持有东说念主大会的第一次指示性公告      朱雀基金料理有限公司对于以通讯方式召开朱雀匠心一年持有期夹杂型      证券投资基金份额持有东说念主大会的公告      朱雀基金料理有限公司对于旗下部分基金在直销渠说念开展费率优惠举止      的公告      朱雀基金料理有限公司对于旗下部分基金参加部分机构费率优惠举止的      公告      朱雀基金料理有限公司对于旗下部分基金在直销渠说念开展费率优惠举止      的公告      朱雀基金料理有限公司对于旗下部分基金参加部分机构费率优惠举止的      公告      朱雀基金料理有限公司对于旗下部分基金在直销渠说念开展费率优惠举止      的公告      朱雀基金料理有限公司对于旗下部分基金参加部分机构费率优惠举止的      公告                     朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）      易日暂停申购（含日常申购和按期定额投资）、赎回及调节业务安排的公      告      朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金绽开日常赎回及调节业务的公      告      朱雀部分公募基金 2021 年 10 月 13 日非港股通交游日暂停申购（含日常      申购和按期定额投资）、赎回及调节业务安排的公告      朱雀基金料理有限公司对于旗下部分基金 2021 年 9 月-2021 年 12 月非港      排的公告      朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金绽开日常申购、赎回、调节和定      期定额投资业务的公告      朱雀基金料理有限公司对于旗下基金 2021 年非港股通交游日暂停申购      （含日常申购和按期定额投资）、赎回及调节业务安排的公告      朱雀基金料理有限公司对于朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金提      前收尾召募的公告      朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）-2024 年第      朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）-2023 年第 3      号      朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）-2023 年第      朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）-2023 年第      朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）-2022 年第      朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）-2021 年第                     朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）       朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）-2021 年第       对于朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金基金合同收效公告的补正       公告          注：其他显露事项详见基金料理东说念主发布的相关公告               朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）       第二十四部分 招募评释书存放零碎查阅方式   本招募评释书存放在本基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场地，投 资东说念主可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募评释书复制件或复印件， 但应以招募评释书底本为准。投资东说念主还不错径直登录基金料理东说念主的网站 （www.rosefinchfund.com）查阅和下载招募评释书。   基金料理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。              朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）              第二十五部分 备查文献      以下备查文献存放在基金料理东说念主的办公场地，在办公时间可供免费查阅。      （一）中国证监会核准朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金召募的文献      （二）《朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金基金合同》      （三）《朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金托管契约》      （四）基金料理东说念主业务经历批件、营业牌照      （五）基金托管东说念主业务经历批件、营业牌照      （六）对于肯求召募注册朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金的法律意 见书      （七）中国证监会要求的其他文献 （本页仅供《朱雀匠心一年持有期夹杂型证券投资基金招募评释书（更新）》使 用）                         朱雀基金料理有限公司

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